第三方存管客户变更存管银行，在证券资金余额清零后先在（）撤销第三方存管状态，同时做新的指定。A、证券公司总部B、证券公司营业部C、原存管银行D、新的存管银行

题目

第三方存管客户变更存管银行，在证券资金余额清零后先在（）撤销第三方存管状态，同时做新的指定。

  • A、证券公司总部
  • B、证券公司营业部
  • C、原存管银行
  • D、新的存管银行
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1.根据《广东华兴银行银银合作第三方存管业务操作规程》,客户如需解除在我行的银银合作客户证券交易结算资金第三方存管业务,在证券公司办理撤销即可。()此题为判断题(对，错)。

2.（ ）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．第三方存管 C．客户资金存管 D．结算资金第三方存管

3.以下关于第三方存管业务描述正确的有()。A、我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户，不存放真实资金B、第三方存管服务仅针对A股业务，未包含B股业务C、多银行模式下，第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行D、客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有

4.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成．下列关于双方职责的说法，错误的是( )．A．证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B．存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新，并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对C．证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令D．存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金收

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  • 第1题：

    在“客户交易结算资金第三方存管”制度下，证券公司类似于出纳职能，存管银行类似于会计职能。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    宁波银行系统关于第三方存管中查询功能有（）。

    • A、查询证券号
    • B、查询客户资金台账余额
    • C、查询客户签约状态
    • D、查询存管银行端签约关系

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    三方存管账户信息维护客户填写（）

    • A、《存管申请表》
    • B、《银行存管协议书》
    • C、《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》
    • D、《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》

    正确答案:D

  • 第4题：

    “第三方存管”的全称是（）。

    • A、“资金第三方存管”
    • B、“银行结算资金第三方存管”
    • C、“客户交易结算资金第三方存管”

    正确答案:C

  • 第5题：

    第三方存管业务中，客户如欲变更存管银行，应携相关材料到（）申请办理。

    • A、原存管银行
    • B、证券公司营业部柜台
    • C、新存管银行
    • D、以上均可

    正确答案:B

  • 第6题：

    当个人客户进行以下（）交易后，该客户无法在当天办理银证第三方存管签约卡号变更交易

    • A、银行资金转证券
    • B、修改银证第三方存管交易密码
    • C、查询证券资金账户余额
    • D、股票买卖

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    第三方存管客户撤销第三方存管关系可以在银行办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    第三方存管业务中的客户交易结算资金账户以（）名义开立。
    A

    证券公司

    B

    第三方存管客户

    C

    银行

    D

    证监会


    正确答案： D
    解析： 业务操作规范-个人银行业务操作规程－第十一章第一节

  • 第9题：

    多选题
    关于第三方存管业务的规定说法正确的是（）。
    A

    多银行第三方存管业务模式是指证券公司担任客户资金的会计记账主体，完整保存客户资料，将客户资金与自有资金分户后全额存放在存管银行，接受客户委托代其买卖证券并完成与登记结算公司和客户之间的清算交收，向存管银行提供客户资金明细账

    B

    存管银行担任客户资金的出纳和保管职责，存管银行通过总分核对和为客户提供存取款功能以及另路查询机制，有效防范证券公司挪用客户资金

    C

    工商银行各营业网点均可受理所有投产券商个人投资者的第三方存管业务

    D

    已在工商银行投产券商签署第三方存管业务《三方协议书》，并在券商系统中预留相关客户信息的个人投资者


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下关于第三方存管业务变更及撤销操作表述有误的是（）
    A

    对个人客户户名、证件类型和证件号码的变更，需由投资者向银行和证券公司申请办理

    B

    个人客户变更预留银行结算账户和联系信息，可到工商银行网点申请办理

    C

    个人客户撤销第三方存管服务仅能通过证券公司办理

    D

    个人客户撤销第三方存管服务可以通过证券公司或工商银行网点办理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    三方存管账户信息维护客户填写（）
    A

    《存管申请表》

    B

    《银行存管协议书》

    C

    《××证券公司客户交易结算资金银行存管协议书》

    D

    《中国民生银行客户证券交易结算资金第三方存管业务申请表（机构）》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    客户因变更存管银行或者证券资金账户销户需要撤销第三方存管服务，只能在证券公司银行销户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我行的客户交易结算资金第三方存管业务的原则是()。

    A、证券公司和存管银行共同管理证券

    B、证券公司和存管银行共同管理资金

    C、证券公司和银行共同管理证券和资金

    D、证券公司管理证券，存管银行管理资金


    参考答案：D

  • 第14题：

    针对不具有办理证券保证金第三方存管业务资格的现实，在代理第三方存管业务前，农信社应当与合作银行签订委托代理协议，取得相应授权。在这种模式下，以下（）是农信社的主要工作。

    • A、负责与证券公司联网实施第三方存管
    • B、承担客户交易结算资金存管银行职责
    • C、为投资者提供客户资金第三方存管服务
    • D、为投资者提供资金存取、资金转账等银行结算服务

    正确答案:D

  • 第15题：

    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）

    • A、一般存管银行
    • B、协办转账银行
    • C、基本存管银行
    • D、主办存管银行

    正确答案:D

  • 第16题：

    工商银行的客户交易结算资金第三方存管业务的原则是（）。

    • A、证券公司和存管银行共同管理证券
    • B、证券公司和存管银行共同管理资金
    • C、证券公司和银行共同管理证券和资金
    • D、证券公司管理证券，存管银行管理资金

    正确答案:D

  • 第17题：

    第三方存管业务中的客户交易结算资金账户以（）名义开立。

    • A、证券公司
    • B、第三方存管客户
    • C、银行
    • D、证监会

    正确答案:A

  • 第18题：

    （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

    • A、客户交易结算资金第三方存管
    • B、第三方存管
    • C、客户资金存管
    • D、结算资金第三方存管

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    网上银行第三方存管业务为个人客户提供的服务有（）。
    A

    资金从银行转到证券

    B

    资金从证券转到银行

    C

    查询证券资金账户余额

    D

    查询银行存管账户余额


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    第三方存管客户变更存管银行，在证券资金余额清零后先在（）撤销第三方存管状态，同时做新的指定。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司营业部

    C

    原存管银行

    D

    新的存管银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    当个人客户进行以下（）交易后，该客户无法在当天办理银证第三方存管签约卡号变更交易
    A

    银行资金转证券

    B

    修改银证第三方存管交易密码

    C

    查询证券资金账户余额

    D

    股票买卖


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    宁波银行系统关于第三方存管中查询功能有（）。
    A

    查询证券号

    B

    查询客户资金台账余额

    C

    查询客户签约状态

    D

    查询存管银行端签约关系


    正确答案： B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）
    A

    一般存管银行

    B

    协办转账银行

    C

    基本存管银行

    D

    主办存管银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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