经办柜员在办理以下（）交易时，如遇高风险客户，在操作过程中嵌套弹出尽职调查业务界面，经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则，尽量了解客户的交易目的和背景情况，完成尽职调查任务。A、汇兑往账录入B、单位结算卡现金付款C、中间业务-柜面通-转账D、资信证明销证

题目

经办柜员在办理以下（）交易时，如遇高风险客户，在操作过程中嵌套弹出尽职调查业务界面，经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则，尽量了解客户的交易目的和背景情况，完成尽职调查任务。

  • A、汇兑往账录入
  • B、单位结算卡现金付款
  • C、中间业务-柜面通-转账
  • D、资信证明销证
相似考题

1.以下关于取消业务风险防范说法错误的有()。A.无密户取消必须由综合柜员授权办理B.柜员办理取消交易后相关原始凭证交客户签收C.代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员可使用取消交易D.代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员不得使用取消交易

2.柜员不得直接经办自己的业务,如需办理,应以客户的身份在柜台外办理。但柜员可以在业务系统中自行操作他人委托办理的业务。()此题为判断题(对，错)。

3.经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写A、财产和资金来源情况B、尽职调查方式C、尽职调查结果D、尽职调查时间

4.以下关于柜员办理业务的要求，说法错误的是()。A.柜员在复核和复点过程中发现差错或现金不符时，立即退交原经办人更正B.各类交易凭单应由客户填写，如客户填写有困难，可换人代填，营业人员不可代填C.柜员在办理业务时，严格执行现金收入先记账后收款原则D.柜员在办理业务时，转账业务先记借方账户后记贷方账户

更多“经办柜员在办理以下（）交易时，如遇高风险客户，在操作过程中嵌套弹”相关问题

  • 第1题：

    以下关于取消业务风险防范说法错误的有（）。

    A无密户取消必须由综合柜员授权办理

    B柜员办理取消交易后相关原始凭证交客户签收

    C代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员可使用取消交易

    D代理人办理存款业务发生内部操作差错时，柜员不得使用取消交易


    B,C
    略

  • 第2题：

    经办柜员在操作交易时，若超过本人操作额度或交易本身需要授权，对提示授权信息确认后，系统自动（）拍摄界面。


    正确答案:进入

  • 第3题：

    以下关于柜员办理业务的要求，说法错误的是（）。

    • A、柜员在复核和复点过程中发现差错或现金不符时，立即退交原经办人更正
    • B、各类交易凭单应由客户填写，如客户填写有困难，可换人代填，营业人员不可代填
    • C、柜员在办理业务时，严格执行现金收入先记账后收款原则
    • D、柜员在办理业务时，转账业务先记借方账户后记贷方账户

    正确答案:C

  • 第4题：

    以下哪些柜员有权在个人理财销售系统内发起短信交易（）。

    • A、网点业务经办
    • B、网点业务复核
    • C、客户经理
    • D、客户经理（快信通）
    • E、网点业务经办（快信通）

    正确答案:D,E

  • 第5题：

    西联发汇取消应在交易当天客户临柜时办理，由原交易柜员操作，综合柜员授权。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    办理个人储蓄投资类合约业务时，柜员应严格监督经办客户本人亲自在打印的交易凭证上签字确认，严禁由非经办客户的其他人员或柜员代签。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    办理开放式证券投资基金销售业务，如遇信息在传送过程中暂时中断，经办柜员应（）。

    • A、无需处理，将银行卡退回客户
    • B、立即做抹帐处理
    • C、做末笔查询，再根据返回结果处理
    • D、立即重做该笔交易

    正确答案:C

  • 第8题：

    经办员为客户办理现券委托操作时如遇到银行报价发生变化则（）。

    • A、按原价办理
    • B、委托失败
    • C、按新报价办理
    • D、在原价的基础上增收一定的费用

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    经办员为客户办理现券委托操作时如遇到银行报价发生变化则（）。
    A

    按原价办理

    B

    委托失败

    C

    按新报价办理

    D

    在原价的基础上增收一定的费用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    办理开放式证券投资基金销售业务，如遇信息在传送过程中暂时中断，经办柜员应（）。
    A

    无需处理，将银行卡退回客户

    B

    立即做抹帐处理

    C

    做末笔查询，再根据返回结果处理

    D

    立即重做该笔交易


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于“外币结汇业务处理后系统向客户端反馈情况”的说法中错误的是（）。
    A

    若客户提交的外币结汇申请资料在经办柜员、复核柜员通过后，系统将自动向客户端反馈银行处理中。

    B

    若客户提交的外币结汇申请资料在经办柜员、复核柜员初审时，即被从系统中退回的，系统将向客户端反馈银行退回，客户并可看到退回原因。

    C

    若客户的外币结汇申请在柜台处理过程中（已通过“网银对公结汇—经办”“网银对公结汇—授权”审批通过），由于各种原因导致的交易失败，复核柜员需要通过“交易结果反馈”将交易失败的结果反馈至网银，并选择退回原因，客户端业务状态将更新为“交易退回”。

    D

    若客户的外币结汇申请在柜台处理过程中（已通过“网银对公结汇—经办”“网银对公结汇—授权”审批通过），经处理成功的业务，复核柜员仅需要通过“交易结果反馈”将交易成功结果反馈至网银，无需反馈其他内容。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    经办柜员在柜台为客户办理印鉴预留的手续是什么？

    正确答案： 经办柜员为客户办理印鉴预留手续时，应根据客户提交的开户申请书相关信息，经会计主管审核、授权打印印鉴卡信息并登记《中国建设银行印鉴卡使用情况登记簿》，同时登记《中国建设银行重要空白凭证使用情况登记簿》交由客户签收。客户应在已打印相关信息的印鉴卡正面加盖预留印鉴，在印鉴卡背面加盖单位公章。经办柜员审核客户预留印鉴无误后在印鉴卡上登记启用日期，并在印鉴卡（客户留存联）背面加盖“业务用公章”退客户。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在办理集中授权业务时，交易柜员发起授权申请，应按照要求采集下列哪些内容（）

    • A、交易凭证
    • B、客户相关资料
    • C、办理业务场景
    • D、经办柜员审核资料确认书

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    以下对广东农村信用社社联机业务对账/调账处理业务中的特殊异常处理描述不正确的有（）

    • A、当为核心成功前置失败时，柜员在调账后无需提醒客户重新办理
    • B、当为核心成功前置失败时，交易为现金缴交的，在调账后原交易变为失败，柜员联系客户重新办理
    • C、当为核心成功前置失败时，交易为现金缴交的，经办柜员应先收取客户款项并留下客户联系电话
    • D、当为核心成功前置失败时，交易为转账缴交/扣费的，在对账机构进行调账后，款项会自动退回客户账

    正确答案:A

  • 第15题：

    经办柜员在受理老年客户业务时，应当“（）”，在业务办理过程中主动介绍金融服务产品特点、收费标准及业务办理流程

    • A、声音响
    • B、语气缓
    • C、语速慢
    • D、动作快

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    经办柜员在柜台为客户办理印鉴预留的手续是什么？


    正确答案: 经办柜员为客户办理印鉴预留手续时，应根据客户提交的开户申请书相关信息，经会计主管审核、授权打印印鉴卡信息并登记《中国建设银行印鉴卡使用情况登记簿》，同时登记《中国建设银行重要空白凭证使用情况登记簿》交由客户签收。客户应在已打印相关信息的印鉴卡正面加盖预留印鉴，在印鉴卡背面加盖单位公章。经办柜员审核客户预留印鉴无误后在印鉴卡上登记启用日期，并在印鉴卡（客户留存联）背面加盖“业务用公章”退客户。

  • 第17题：

    经办柜员为客户办理印鉴预留手续时，经办柜员审核客户预留印鉴无误后在印鉴卡上登记启用日期，并在印鉴卡（客户留存联）背面加盖（）退客户。

    • A、行政公章
    • B、办讫章
    • C、结算专用章
    • D、业务用公章

    正确答案:D

  • 第18题：

    经办柜员在连续办理多笔相关授权交易时，应以关联交易的方式提交授权申请，减少业务凭证的重复拍摄。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    经办人员办理存金通销售、购回、提货等交易时，若因柜员操作失误、在交易系统中录入错误，在尚未同投资者进行实物黄金交割或资金收付前，报三级主管同意后可以通过柜员撤销交易进行撤销。本交易（）进行。

    • A、可跨日
    • B、不可跨日
    • C、可跨柜员
    • D、不可跨柜员

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    填空题
    经办柜员在操作交易时，若超过本人操作额度或交易本身需要授权，对提示授权信息确认后，系统自动（）拍摄界面。

    正确答案： 进入
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    经办柜员在办理以下（）交易时，如遇高风险客户，在操作过程中嵌套弹出尽职调查业务界面，经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则，尽量了解客户的交易目的和背景情况，完成尽职调查任务。
    A

    汇兑往账录入

    B

    单位结算卡现金付款

    C

    中间业务-柜面通-转账

    D

    资信证明销证


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在办理集中授权业务时，交易柜员发起授权申请，应按照要求采集下列哪些内容（）
    A

    交易凭证

    B

    客户相关资料

    C

    办理业务场景

    D

    经办柜员审核资料确认书


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下对广东农村信用社社联机业务对账/调账处理业务中的特殊异常处理描述不正确的有（）
    A

    当为核心成功前置失败时，柜员在调账后无需提醒客户重新办理

    B

    当为核心成功前置失败时，交易为现金缴交的，在调账后原交易变为失败，柜员联系客户重新办理

    C

    当为核心成功前置失败时，交易为现金缴交的，经办柜员应先收取客户款项并留下客户联系电话

    D

    当为核心成功前置失败时，交易为转账缴交/扣费的，在对账机构进行调账后，款项会自动退回客户账


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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