单位客户大额交易热线查证制度的业务范围包括（）。A、单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上，收款人为单位客户的大额交易B、单位银行结算账户单笔支付金额达到100万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易C、单位银行结算账户单笔支付金额达到50万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易D、单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上的跨境人民币汇款交易

题目

单位客户大额交易热线查证制度的业务范围包括（）。

  • A、单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上，收款人为单位客户的大额交易
  • B、单位银行结算账户单笔支付金额达到100万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易
  • C、单位银行结算账户单笔支付金额达到50万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易
  • D、单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上的跨境人民币汇款交易
相似考题

1.反洗钱的三项基本制度包括()。A.客户身份识别制度B.大额交易和可疑交易报告制度C.恐怖融资可疑交易报告制度D.客户身份资料及交易记录保存制度

2.按查证的业务种类不同,客户联系查证可分为开户、变更查证联系人等非资金类的客户联系查证和大额支出的资金类大额联系查证。()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构应建立三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度A、反洗钱防控制度B、客户身份识别制度C、客户风险等级划分制度D、报告涉嫌恐怖融资制度

4.我国《反洗钱法》规定的反洗钱制度包括( )。A．客户身份识别制度B．大额交易报告制度C．可疑交易报告制度D．客户身份资料和交易记录保存制度

更多“单位客户大额交易热线查证制度的业务范围包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    反洗部控制制度中的核心管理制度不包括()

    A、客户身份识别制度

    B、客户身份资料和交易记录保存制度

    C、大额交易和可疑交易报告制度

    D、反洗保密制度


    参考答案：D

  • 第2题：

    商业银行要建立与客户一个以上主管热线联系查证制度。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第3题：

    反洗钱的主要制度不包括（）。

    A.客户身份识别制度
    B.金融教育培训制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.客户身份资料和交易记录保存制度

    答案：B
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括:客户身份识别制度;大额交易与可疑交易报告制度;客户身份资料和交易记录保存制度;客户洗钱风险等级划分制度;反洗钱宣传培训制度;反洗钱保密制度;反洗钱协助调查制度;反洗钱稽核审计制度;反洗钱岗位职责制度;反洗钱业务操作规程。其中，处于基础地位的是客户身份识别制度。处于核心地位的是大额交易与可疑交易报告制度。

  • 第4题：

    对于新开户中小企业确实无法提供两个以上主管热线的，企业可留存法人（负责人）或另一非主管联系电话，并填写（）。

    • A、《客户查证特殊事项申请》
    • B、《客户联系特殊事项申请》
    • C、《客户大额查证特殊事项申请》
    • D、《客户联系查证特殊事项申请》

    正确答案:D

  • 第5题：

    反洗钱预防措施的核心制度是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告制度
    • B、客户身份识别制度
    • C、客户身份资料保存制度
    • D、客户交易记录保存制度

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于大额支付查证热线解释正确的是（）。

    • A、单热线查证是指业务经办人员与被查证客户的财务人员进行电话核实大额支付；
    • B、双热线查证是指业务经办人员与主管分别与被查证客户的财务人员、主管进行查证；
    • C、大额支付查证范围只针对转账业务，大额取现业务不需热线查证；
    • D、双热线查证是指业务经办人员、业务主管分别与被查证客户的两个主管或法人进行查证；

    正确答案:D

  • 第7题：

    反洗钱预防措施的基本制度包括（）。

    • A、客户身份识别制度
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、大额交易可疑交易报告
    • D、报告分析

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    单位客户大额交易热线查证制度的业务范围包括（）。
    A

    单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上，收款人为单位客户的大额交易

    B

    单位银行结算账户单笔支付金额达到100万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易

    C

    单位银行结算账户单笔支付金额达到50万（含）元以上，收款人为个人客户的大额交易

    D

    单位银行结算账户单笔支付金额达到500万（含）元以上的跨境人民币汇款交易


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构反洗钱工作的主要制度包括（）
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份和交易记录保存制度

    C

    大额交易和可疑交易报告制度

    D

    日常交易报备制度


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对公大额查证人员与客户约定的大额交易有权确认人进行热线查证时，具体核实内容包括（）
    A

    收付款人名称、账号及开户银行

    B

    收付款人地址、国家

    C

    汇款用途

    D

    资金流向信息


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于大额支付查证热线解释正确的是（）。
    A

    单热线查证是指业务经办人员与被查证客户的财务人员进行电话核实大额支付；

    B

    双热线查证是指业务经办人员与主管分别与被查证客户的财务人员、主管进行查证；

    C

    大额支付查证范围只针对转账业务，大额取现业务不需热线查证；

    D

    双热线查证是指业务经办人员、业务主管分别与被查证客户的两个主管或法人进行查证；


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    柜面大额支付1000万元（含）以上，如联系不上客户的，由网点负责人或客户经理发短信进行大额支付提醒；对支付存在疑问的，事前由客户经理上门核实并登记《大额支付热线联系查证登记簿》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    反洗控制度中的核心管理制度不包括()

    A、客户身份识别制度;

    B、客户身份资料和交易记录保存制度;

    C、大额交易和可疑交易报告制度;

    D、反洗保密制度。


    参考答案：D

  • 第14题：

    洗钱的主要预防措施只包括建立健全反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是洗钱的预防措施。判断对错


    正确答案：错误

  • 第15题：

    反洗钱主要包括（）等制度。

    A.客户身份识别制度
    B.客户身份资料和交易记录保存制度
    C.大额交易与可疑交易报告制度
    D.境内交易监控制度
    E.境外交易监控制度

    答案：A,B,C
    解析：
    商业银行反洗钱内控制度体系主要包括：客户身份识别制度；大额交易与可疑交易报告制度；客户身份资料和交易记录保存制度；客户洗钱风险等级划分制度；反洗钱宣传培训制度；反洗钱保密制度；反洗钱协助调查制度；反洗钱稽核审计制度；反洗钱岗位职责制度；反洗钱业务操作规程。

  • 第16题：

    以下关于行为禁令说法正确的是（）。

    • A、严禁办理大额资金付款业务不进行双热线查证；严禁先查证后付款。
    • B、严禁办理大额资金付款业务不进行双热线查证；严禁先付款后查证。
    • C、严禁实际查证人与协议签订查证人不符。
    • D、严禁实际查证人与协议签订查证人相符。

    正确答案:B,C

  • 第17题：

    对大额出账和走账，要建立与该客户（）主管热线联系查证制度。

    • A、一个
    • B、一个以上
    • C、两个
    • D、两个以上

    正确答案:D

  • 第18题：

    派驻业务经理应监督查证人员与客户约定的大额交易有权确认人进行热线查证，核实（）等资金流向信息。

    • A、收付人名称
    • B、账号
    • C、开户银行
    • D、用途

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    派驻业务经理应监督查证人员与客户约定的大额交易有权确认人进行热线查证，核实（）等资金流向信息。
    A

    收付人名称

    B

    账号

    C

    开户银行

    D

    用途


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对大额资金查证方面下列哪些说法正确的是（）.
    A

    行内转账交易可以不进行热线查证

    B

    电话联系查证时对于电话空号，可以不再进行查证

    C

    查证时需对客户身份进行确认

    D

    单位办理电汇1000万，应按规定进行双热线查证


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    开户行受理单位银行存款账户下列哪些业务，需进行电话查证（）
    A

    印鉴变更

    B

    客户大额查证热线联系人变更或其联系方式变更

    C

    单位通讯地址变更且变更后通讯地址与注册地址不一致

    D

    久悬账户销户重开或激活


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    反洗钱预防措施的基本制度包括（）。
    A

    客户身份识别制度

    B

    客户身份资料和交易记录保存

    C

    大额交易可疑交易报告

    D

    报告分析


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对大额出账和走账，要建立与该客户（）主管热线联系查证制度。
    A

    一个

    B

    一个以上

    C

    两个

    D

    两个以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容