内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。

题目

内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。

相似考题

1.各业务条线应培育本业务条线内控合规文化,形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。()此题为判断题(对，错)。

2.内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。A.监督B.主管C.牵头D.负责

3.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是()A.总行内控与法律合规部B.各级行内控合规部C.各级行相关业务部门D.各级行管理层

4.农业银行近年来开展的管理活动中，不属于内部监督的是：()。A.案件风险排查B.企业文化建设C.年度内部控制评价D.条线尽职监督

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  • 第1题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银)办发[2013]639号)，总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》（银监办发[2014]247号）规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。

    • A、合规与风险部门
    • B、计划财务部门
    • C、审计监察部门
    • D、相关主管部门

    正确答案:D

  • 第4题：

    银行业金融机构对案件风险排查负主体责任，（）承担本行案件风险排查的第一责任。

    • A、董事长
    • B、行长
    • C、分管行长
    • D、合规部门负责人

    正确答案:B

  • 第5题：

    农业银行近年来开展的管理活动中，不属于内部监督的是：（）。

    • A、案件风险排查
    • B、企业文化建设
    • C、年度内部控制评价
    • D、条线尽职监督

    正确答案:B

  • 第6题：

    内部监督评价主要涉及（）等评价内容。

    • A、内控合规管理
    • B、监察监督
    • C、案件风险排查
    • D、问题整改

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    判断题
    各业务条线应培育本业务条线内控合规文化，形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    县级支行开展的检查，由（）统一编号。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    风险管理部

    C

    项目主办部门

    D

    同级行负责内控合规管理工作的部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）
    A

    主动识别本业务条线的合规风险点

    B

    主动寻求合规部门的合规咨询及建议

    C

    主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

    D

    向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。
    A

    风险管理部

    B

    尽职调查中心

    C

    法律与合规部门

    D

    审计部


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内控合规部门作为尽职监督工作的（）部门，履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责，督促、推动职能部门尽职监督工作。
    A

    监督

    B

    主管

    C

    牵头

    D

    负责


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    内控合规部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。

    • A、风险管理部
    • B、尽职调查中心
    • C、法律与合规部门
    • D、审计部

    正确答案:C

  • 第16题：

    培育本条线内控合规文化不属于信贷管理部门尽职监督的职责。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    各业务条线应培育本业务条线内控合规文化，形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），各业务条线的合规风险信息收集、风险评估和报告的主体是（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    各级行内控合规部

    C

    各级行相关业务部门

    D

    各级行管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    农业银行近年来开展的管理活动中，不属于内部监督的是：（）。
    A

    案件风险排查

    B

    企业文化建设

    C

    年度内部控制评价

    D

    条线尽职监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    培育本条线内控合规文化不属于信贷管理部门尽职监督的职责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    内部监督评价主要涉及（）等评价内容。
    A

    内控合规管理

    B

    监察监督

    C

    案件风险排查

    D

    问题整改


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是：（）。
    A

    合规文化建设

    B

    案件风险排查

    C

    风险审计

    D

    运营“三大集中”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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