合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

题目

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

相似考题

1.()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规负责人B.董事会C.监事会D.高级管理层

2.合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。()此题为判断题(对，错)。

3.合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )此题为判断题(对，错)。

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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  • 第1题：

    合规负责人的职责中，不包括___。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    D.分管业务条线


    正确答案：D

  • 第2题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )


    答案：错
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

  • 第3题：

    合规负责人的基本职责不包括（）。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
    D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    答案：C
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    考点
    合规管理的流程

  • 第4题：

    商业银行的合规政策应明确（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、审计部门的职责
    • C、合规管理部门的权限
    • D、合规负责人的合规管理职责

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规风险报告制度

    正确答案:D

  • 第6题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（  ）。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）
    A

    有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险

    B

    向合规管理部门及时报告相关合规风险信息

    C

    支持合规部门的合规风险监测

    D

    实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。
    A

    制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    对商业银行管理合规风险的有效性作出评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险报告制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行的合规政策应明确（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    审计部门的职责

    C

    合规管理部门的权限

    D

    合规负责人的合规管理职责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等：合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等：合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系：设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
    C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    D.合规负责人的合规管理职责
    E.合规管理部门的权限

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

  • 第15题：

    合规负责人的职责中，不包括（）。

    • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    • D、分管业务条线

    正确答案:D

  • 第16题：

    关于合规负责人的说法正确的是（）

    • A、合规负责人可以分管业务条线
    • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A

  • 第17题：

    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。

    • A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
    • C、对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    关于合规负责人的说法正确的是（）
    A

    合规负责人可以分管业务条线

    B

    全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    C

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    D

    定期向高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    A

    市场负责人

    B

    风险负责人

    C

    合规负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。
    A

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    B

    向银监会提交商业银行合规风险评估报告

    C

    实施合规风险的监测报告工作

    D

    全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）
    A

    主动识别本业务条线的合规风险点

    B

    主动寻求合规部门的合规咨询及建议

    C

    主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持

    D

    向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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