事发行应在信用卡风险案件发现第一时间向上级行进行报告，并视风险案件具体进展情况进行后续报告。

题目

事发行应在信用卡风险案件发现第一时间向上级行进行报告，并视风险案件具体进展情况进行后续报告。

相似考题

1.银行业员工发现下列哪些情况,须第一时间向部门经理或上级主管部门报告()。A.案件和案件隐患B.风险事件C.重大内控漏洞D.员工行为失范E.凭证记录不规范

2.根据徽商银行信用卡业务风险管理规定，各分行发生必须上报的信用卡业务重大安全事故和风险事件时，应在第一时间电话报告总行信用卡中心，并在（）小时内报送书面报告。A、12B、24C、48D、72

3.信用卡风险案件报告时限（）。A、一事一报制B、月度报告制C、季度报告制D、年度报告制

4.员工发现下列哪些情况，须第一时间向部室经理或上级主管部门报告（）A、案件和案件隐患B、风险事件C、重大内控漏洞D、员工行为失范

参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题：

    如发生非法集资重大案件或发现重大风险线索，应及时向监管部门和上级公司报告并开展风险排查，排查结束后（）个工作日内向监管部门报送专项风险排查报告。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第2题：

    根据《关于加强全省农信社案防工作的意见》（鄂农信发【2015】12号）规定，疑似案件风险事件发生后，各行应第一时间开展调查，迅速掌握事件概况，在事发后（）小时内，以口头或书面方式向省联社合规与风险管理部报告；对确认为案件风险事件的应在（）小时内依规向银监部门报告。

    • A、6；12
    • B、3；24
    • C、3；12
    • D、6；24

    正确答案:B

  • 第3题：

    银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）

    • A、案件和案件隐患
    • B、风险事件
    • C、重大内控漏洞
    • D、员工行为失范

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    按照信用卡风险报告的性质、风险严重程度等不同，风险报告可分为（）。

    • A、风险分析报告
    • B、风险事项报告
    • C、风险事件报告
    • D、风险案件报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    （）应在风险案件发现第一时间向上级行进行报告，并视风险案件具体进展情况进行后续报告。


    正确答案:事发行

  • 第6题：

    在信用卡风险案件报告同时，事发行还应及时准备专题报告，就风险案件的（）等进行专题汇报。

    • A、起因、经过
    • B、应对措施、进度
    • C、形成的风险金额、预计损失
    • D、影响

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    信用卡风险案件报告时限（）。
    A

    一事一报制

    B

    月度报告制

    C

    季度报告制

    D

    年度报告制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    在信用卡风险案件报告同时，事发行还应及时准备专题报告，就风险案件的（）等进行专题汇报。
    A

    起因、经过

    B

    应对措施、进度

    C

    形成的风险金额、预计损失

    D

    影响


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    事发行应在信用卡风险案件发现第一时间向上级行进行报告，并视风险案件具体进展情况进行后续报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    网点负责人对检查中发现的主要问题和风险隐患要认真做好落实和防范，并定期向上级行汇报，发现重大问题立即在第一时间内报告上级行。这些风险隐患包括但不限于（）等主要风险点。
    A

    现金管理

    B

    权限卡管理

    C

    岗位轮换、

    D

    冲正交易和反交易等敏感交易


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    专题报告应于风险报告次日起（）个工作日内报送。收到风险报告及专题报告的信用卡部门应在第一时间逐级报告至总行信用卡中心。
    A

    6

    B

    5

    C

    4

    D

    3


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照风险报告的性质、风险严重程度等不同，信用卡风险报告可分为（）。
    A

    风险分析报告

    B

    风险事项报告

    C

    风险事件报告

    D

    风险案件报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于一事一报制的信用卡风险报告是（）。

    • A、重大风险事件报告
    • B、风险事项报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、风险分析报告

    正确答案:A

  • 第14题：

    发生重大突发事件的，事发机构应第一时间向上级机构和监管部门报告《案件风险信息》。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    网点负责人对检查中发现的主要问题和风险隐患要认真做好落实和防范，并定期向上级行汇报，发现重大问题立即在第一时间内报告上级行。这些风险隐患包括但不限于（）等主要风险点。

    • A、现金管理
    • B、权限卡管理
    • C、岗位轮换、
    • D、冲正交易和反交易等敏感交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    信用卡风险报告是指按照规定时限、方式及路径报告辖内信用卡业务风险发展状况，以及信用卡风险案件、风险事件、风险事项等情况的行为。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    （）需进行一事一报，并视具体进展情况进行后续报告。在风险报告同时事发行应及时准备专题报告进行专题汇报，于风险报告次日起3个工作日内报送。

    • A、风险事项报告
    • B、风险案件报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、重大风险事件报告

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    报告人应在获知重大授信风险事项的第一时间通过电话、电子邮件或传真方式向上级中小企业部门进行简要报告，报告内容包括（）。

    • A、重大授信风险事项概况
    • B、涉及客户
    • C、授信金额情况
    • D、授信原始材料

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    判断题
    信用卡风险报告是指按照规定时限、方式及路径报告辖内信用卡业务风险发展状况，以及信用卡风险案件、风险事件、风险事项等情况的行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    （）应在风险案件发现第一时间向上级行进行报告，并视风险案件具体进展情况进行后续报告。

    正确答案： 事发行
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    利用信用卡进行套现，可能造成潜在信用风险的属于（）范围。
    A

    重大风险事件报告

    B

    风险事项报告

    C

    一般风险事件报告

    D

    风险案件报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    信用卡风险事件报告可分为（）。
    A

    风险事项报告

    B

    风险案件报告

    C

    一般风险事件报告

    D

    重大风险事件报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）
    A

    案件和案件隐患

    B

    风险事件

    C

    重大内控漏洞

    D

    员工行为失范


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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