内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由（）审议印发全行。A、部务会B、内部监督委员会C、行办会D、党委会

题目

内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由（）审议印发全行。

  • A、部务会
  • B、内部监督委员会
  • C、行办会
  • D、党委会
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1.内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由()审议印发全行。A.部务会B.内部监督委员会C.行办会D.党委会

2.内控合规部门制订()时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。A.年度检查计划B.年度现场检查计划C.年度综合检查计划D.年度专项检查计划

3.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。A.内控合规部门B.全行C.总行D.一级分行及以上

4.纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施()，由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。A.计划管理B.项目管理C.风险管理D.质量管理

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  • 第1题：

    在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

    A.本级内控合规部门

    B.检查计划主办部门

    C.检查组长

    D.本级系统管理员


    正确答案：A

  • 第2题：

    在内控合规管理信息系统中，检查监督数据包括( )。

    A.外部检查

    B.各级行年度计划内检查

    C.内控合规部门组织开展的检查

    D.关联方信息


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。

    • A、第一季度，同级行内控合规部门
    • B、第一季度，上级行内控合规部门
    • C、第四季度，同级行内控合规部门
    • D、第四季度，上级行内控合规部门

    正确答案:C

  • 第4题：

    总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。

    • A、内控合规部门主管行领导
    • B、项目主办部门负责人
    • C、项目主办部门主管行领导
    • D、内控合规委员会

    正确答案:B

  • 第5题：

    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

    • A、检查计划审核
    • B、关联方审核
    • C、用户授权
    • D、检查项目立项

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容，由项目主办部门商协办部门审定，经（）审核并调整检查计划后执行。

    • A、项目主办部门
    • B、协办部门
    • C、内控合规部门负责人
    • D、内控合规部门

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    县级支行开展的检查，由（）统一编号。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    风险管理部

    C

    项目主办部门

    D

    同级行负责内控合规管理工作的部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容，由项目主办部门商协办部门审定，经（）审核并调整检查计划后执行。
    A

    项目主办部门

    B

    协办部门

    C

    内控合规部门负责人

    D

    内控合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    信贷管理部门每年按照信贷管理重点拟订次年现场检查计划的时间和报送的部门分别是（）。
    A

    第一季度，同级行内控合规部门

    B

    第一季度，上级行内控合规部门

    C

    第四季度，同级行内控合规部门

    D

    第四季度，上级行内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内控合规部门编制的年度检查计划，不能仅由（）审议印发全行。
    A

    部务会

    B

    内部监督委员会

    C

    行办会

    D

    党委会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。
    A

    项目主办部门主管行领导

    B

    项目主办部门

    C

    内控合规部门主管行领导

    D

    内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。
    A

    内控合规部门

    B

    全行

    C

    总行

    D

    一级分行及以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

    A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

    B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

    C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

    D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    纳入年度现场检查计划的检查项目，应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施项目管理，由内控合规部门牵头实施。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。

    • A、项目主办部门主管行领导
    • B、项目主办部门
    • C、内控合规部门主管行领导
    • D、内控合规部门

    正确答案:A

  • 第16题：

    在内控合规管理信息系统中，对已实施完成的检查计划，（）要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。

    • A、本级内控合规部门
    • B、检查计划主办部门
    • C、检查组长
    • D、本级系统管理员

    正确答案:A

  • 第17题：

    内控合规部门制订（）时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。

    • A、年度检查计划
    • B、年度现场检查计划
    • C、年度综合检查计划
    • D、年度专项检查计划

    正确答案:B

  • 第18题：

    年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。

    • A、上级行内控合规部门
    • B、上级行特殊资产经营部门
    • C、同级内控合规部门
    • D、同级委托资产处置中心

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    年度检查计划以外需要开展现场检查的，在与（）协商一致后具体实施。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    上级行特殊资产经营部门

    C

    同级内控合规部门

    D

    同级委托资产处置中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对检查计划编制的质量控制，说法错误的是（）。
    A

    各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查

    B

    对临时增加的项目，要检查该项目实施前是否按规定流程审批，是否报内控合规部门备案，是否已将检查资料录入ICCS

    C

    对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因并备案，在以后年度的检查计划基本不再安排

    D

    内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。
    A

    各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划

    B

    内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹

    C

    内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

    D

    检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于检查统筹管理，下列说法错误的是（）。
    A

    应抓好计划编制工作、加大项目整合力度、推动统筹动态管理

    B

    检查统筹工作主要是内控合规部门的事情，各职能部门无需参与

    C

    通过统筹检查项目，避免重复低效检查，增强检查针对性和整体效果，有效提升检查监督的质量和水平

    D

    统筹推动全行检查监督工作是农业银行内控合规部门的一项重要职能


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
    A

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C

    全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D

    只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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