对于客户出现下列（）情形时，应当重新审查客户开户时提供的资料是否真实。A、利用银行卡，频繁的进行大额境外消费。B、个人账户资金来源以汇兑、卡卡转账、电子银行业务等不同方式由不同的城市汇入。C、资金去向表现为集中取现，或利用现金本票等方式将资金划往同一城市不同的商业银行，账户日均余额较小。D、账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。

题目

对于客户出现下列（）情形时，应当重新审查客户开户时提供的资料是否真实。

  • A、利用银行卡，频繁的进行大额境外消费。
  • B、个人账户资金来源以汇兑、卡卡转账、电子银行业务等不同方式由不同的城市汇入。
  • C、资金去向表现为集中取现，或利用现金本票等方式将资金划往同一城市不同的商业银行，账户日均余额较小。
  • D、账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。
相似考题

1.邮政储蓄机构对于注销的客户号，若今后客户再次开户时可重新使用。此题为判断题(对，错)。

2.因开户资料不齐需补充资料的，应将现有资料留存，客户补充资料时只需审核新提供的开户资料。()

3.义务机构对先前获得的()的真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。A.客户信用资料B.客户申请开户资料C.客户交易信息D.客户身份资料

4.证券公司在进行中间介绍业务时，应当（ ）。A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
更多“对于客户出现下列（）情形时，应当重新审查客户开户时提供的资料是否”相关问题

  • 第1题：

    客户出现哪种情形时,金融机构应当重新识别客户?()

    A.变更家庭住址

    B.更换存折

    C.注册资金

    D.联系电话


    答案：C

  • 第2题：

    根据期货市场客户开户管理规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料（ ）。


    答案：对
    解析：
    第十条客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资科：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

  • 第3题：

    期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。

    A.合规
    B.真实
    C.准确
    D.完整

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核．确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    供电企业对高压客户工程进行设计审查时，高压客户应提供哪些资料？
    高压客户应提供的资料包括：受电工程设计及说明书；用电负荷分布图；负荷组成、性质及保安负荷；影响电能质量的用电设备清单；主要电气设备一览表；主要生产设备、生产工艺耗电以及允许中断供电时间；高压受电装置一、二次接线图与平面布置图；用电功率因数计算及无功补偿方式；继电保护、过电压保护及电能计量装置的方式；隐蔽工程设计资料；配电网络布置图；自备电源及接线方式；其他资料。
    略

  • 第5题：

    柜面接到企业客户递交的服务资料，申请网上银行开户时，重点审查内容包括（）

    • A、是否按照要求加盖企业印章，是否与预留印鉴相符
    • B、客户代号的正确性
    • C、客户名称与申请账号是否一致
    • D、申请账号是否为需要限额支付管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    金融机构对先前获得的（）的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。

    • A、客户信用资料
    • B、客户申请开户资料
    • C、客户交易信息
    • D、客户身份资料

    正确答案:D

  • 第8题：

    出现以下情况时，应当重新识别客户（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • D、应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    对于客户出现下列（）情形时，应当重新审查客户开户时提供的资料是否真实。
    A

    利用银行卡，频繁的进行大额境外消费。

    B

    个人账户资金来源以汇兑、卡卡转账、电子银行业务等不同方式由不同的城市汇入。

    C

    资金去向表现为集中取现，或利用现金本票等方式将资金划往同一城市不同的商业银行，账户日均余额较小。

    D

    账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    因开户资料不齐需补充资料的，应将现有资料留存，客户补充资料时只需审核新提供的开户资料。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    出现以下情况时，应当重新识别客户（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    D

    应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下说法表达有误的是（）
    A

    受理开户业务时，受理人员应对客户开户资料的完整性、身份证件的有效性、客户身份及开户意愿的真实性等方面进行审核。

    B

    受理开户业务时，要通过身份联网核查等手段认真核验开户人提供身份证件的有效性，对于已提供证件不能确认客户真实身份的，应要求出示辅助证件。

    C

    受理开户业务时，对于客户开户时以帽子、头巾或墨镜等掩饰面貌无法确认本人面貌的，网点应尊重客户，不可要求客户去除相关饰品并进行样貌核实。

    D

    受理开户业务时，分行应采取多种方式和手段对开户申请人开户意愿的真实性进行核实，确保开户申请人的开户行为确为其真实意愿表达。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。

    A.合规
    B.真实
    C.准确
    D.完整

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第14题：

    期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。

    A.亲自或委托他人
    B.亲自
    C.可以委托他人
    D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

  • 第15题：

    期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当( )办理开户手续，签署开户资料。

    A: 亲自或委托他人
    B: 亲自
    C: 可以委托他人
    D: 委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

  • 第16题：

    出现下列（）情形，营业机构应拒绝办理相关业务。

    • A、客户提供虚假的身份证件
    • B、不能按要求提供开户的所需材料
    • C、客户拒绝提供上海银行要求补充的身份验证资料的
    • D、采取验证措施后仍对客户身份资料的真实性存在怀疑的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

    • A、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
    • B、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • C、收付、存取或者划转期货保证金
    • D、为客户从事期货交易提供融资或者担保

    正确答案:A

  • 第18题：

    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。

    • A、业务关系建立环节
    • B、业务关系存续期间
    • C、业务关系终止环节
    • D、以上均不是

    正确答案:B

  • 第19题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，应当重新识别客户。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。[2015年3月真题]
    A

    合规

    B

    真实

    C

    准确

    D

    完整


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第21题：

    多选题
    出现下列（）情形，营业机构应拒绝办理相关业务。
    A

    客户提供虚假的身份证件

    B

    不能按要求提供开户的所需材料

    C

    客户拒绝提供上海银行要求补充的身份验证资料的

    D

    采取验证措施后仍对客户身份资料的真实性存在怀疑的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    开户资料的审查要求包括：（）
    A

    客户提交的证明文件是否齐全、完整

    B

    客户提交的证明文件是否真实、有效

    C

    客户是否具备账户开立资格和条件

    D

    客户填写的开户申请书要素是否齐全、正确


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。
    A

    业务关系建立环节

    B

    业务关系存续期间

    C

    业务关系终止环节

    D

    以上均不是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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