准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A、内控合规部门B、运行管理部门C、安全保卫部门D、信息科技部门

题目

准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

  • A、内控合规部门
  • B、运行管理部门
  • C、安全保卫部门
  • D、信息科技部门
相似考题

1.分级管理机制是指对准风险事件实行(),有效落实运营风险管理责任。A、分级核查B、分级报告C、分级负责D、分级管理

2.业务运营风险系统的核查方法（）。A、内部资料核查法B、现场核查法C、回访核查法D、上门核查法

3.一级分行运营监管经理根据工作内容分别履行风险监测、风险核查、检查、风险评估、再监督、系统管理、对账管理、现场管理等职责。

4.我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。A、网点B、支行C、二级分行D、一级分行

更多“准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人”相关问题

  • 第1题：

    核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的（）核查。

    • A、经办人员
    • B、主办人员
    • C、授权人员
    • D、客户经理

    正确答案:A,C

  • 第2题：

    营风险信息全部纳入运营风险监控系统管理，分级标准、核查流程、核查时限等全部通过系统控制。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    一级分行运营监控中心监管经理工作职责是（）。

    • A、风险监测、风险核查
    • B、检查、风险评估
    • C、再监督、系统管理
    • D、对账管理、现场管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    （）是指依托业务运营风险管理系统，根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级，并进行分级核查、分级报告、分级负责和分级管理.

    • A、风险分类管理
    • B、风险分级管理
    • C、风险分层管理
    • D、风险分项管理

    正确答案:B

  • 第5题：

    运营风险信息确定核查主体后，通过运营集中监管平台统一发送，并由系统通知核查人员及时接收核查信息。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    风险等级评定是风险等级评定人员对各级核查岗的核查结果和（）发送的直接确认类事件进行分析、判断，依据风险事件确认标准等因素，准确判定事件的性质，确认准风险事件的最终状态，评定相应风险等级的过程。

    • A、质检岗
    • B、监理岗
    • C、监测岗
    • D、系统管理岗

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
    A

    内控合规部门

    B

    运行管理部门

    C

    安全保卫部门

    D

    信息科技部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    经业务运营风险管理系统监测、反映的高风险柜员是指（）较高的柜员。
    A

    风险事件

    B

    风险度

    C

    风险率

    D

    风险暴露水平


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。
    A

    综合检查

    B

    非现场监测

    C

    专项检查

    D

    回访客户法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    运营风险管理依托运营集中监管平台开展，所有运营风险事件和风险隐患应纳入运营集中监管平台进行核查与分级管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    业务运营风险系统的核查方法（）。
    A

    内部资料核查法

    B

    现场核查法

    C

    回访核查法

    D

    上门核查法


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    核查准风险事件过程中严禁由该事件涉及的（）核查。
    A

    经办人员

    B

    主办人员

    C

    授权人员

    D

    客户经理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）和（）相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。

    • A、现场检查
    • B、内部资料核查
    • C、非现场监测
    • D、回访客户

    正确答案:A,C

  • 第14题：

    风险监控是对运营风险开展模型设计、监测、核查和分析的过程。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    运营风险核查，是指按照确定的方法和流程，对运营风险事件、运营风险隐患和其他预警信息进行核实、确认。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    运营风险管理依托运营集中监管平台开展，所有运营风险事件和风险隐患应纳入运营集中监管平台进行核查与分级管理。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    业务运营风险核查有内部资料核查法、现场核查法、（）。

    • A、综合检查
    • B、非现场监测
    • C、专项检查
    • D、回访客户法

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    风险等级评定是风险等级评定人员对各级核查岗的核查结果和（）发送的直接确认类事件进行分析、判断，依据风险事件确认标准等因素，准确判定事件的性质，确认准风险事件的最终状态，评定相应风险等级的过程。
    A

    质检岗

    B

    监理岗

    C

    监测岗

    D

    系统管理岗


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    一级分行运营监控中心监管经理工作职责是（）。
    A

    风险监测、风险核查

    B

    检查、风险评估

    C

    再监督、系统管理

    D

    对账管理、现场管理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    柜面监测信息管理要求（）。
    A

    遇节假日，营业机构须安排核查人员值班

    B

    各业务部门安排核查人员非现场值班，保证联系通畅，及时核查反馈。

    C

    监测人员初步分析判断存在重大风险隐患时，应立即通知核查人员到岗组织核查。

    D

    监测信息按照其发布路径进行反馈，如同时发送上下级机构核查的，先由下一级机构初步反馈，经其上级业务管理部门审核后再反馈监测人员。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    业务运营风险分级管理是指依托业务运营风险管理系统，根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级，并进行（）。
    A

    分级核查

    B

    分级报告

    C

    分级负责

    D

    分级管理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    各级检查人员应充分利用业务运营风险管理系统履职模块功能，运用多元化检查方法，做到（）与非现场监测相互结合，网点核查与重点检查相互补充，提高风险事件的发现机率与准确性。
    A

    回访客户

    B

    内部资料核查

    C

    现场检查

    D

    综合检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    运营风险核查，是指按照确定的方法和流程，对运营风险事件、运营风险隐患和其他预警信息进行核实、确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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