合规风险报告按照报告的频率可分为（）A、综合报告B、专项报告C、定期报告D、不定期报告

题目

合规风险报告按照报告的频率可分为（）

  • A、综合报告
  • B、专项报告
  • C、定期报告
  • D、不定期报告
相似考题

1.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。A.要素B.格式C.频率D.内容

2.合规风险报告按照报告内容可分为( )A.综合报告B.专项报告C.定期报告D.不定期报告

3.有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )A.制定完善的合规风险报告制度B.明确合规风险报告的主体和对象C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

4.根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为()A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层B.仅向本行管理层报告C.仅向上级行内控合规部门报告D.直接向总行报告

参考答案和解析
正确答案:C,D
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  • 第1题：

    合规风险报告按照报告的频率可分为( )

    A.综合报告

    B.专项报告

    C.定期报告

    D.不定期报告


    正确答案：CD

  • 第2题：

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第3题：

    中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。


    答案：对
    解析：
    中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
    考点
    合规管理的流程

  • 第4题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第5题：

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。

    • A、要素
    • B、格式
    • C、频率
    • D、内容

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第7题：

    合规风险报告按照报告内容可分为（）

    • A、综合报告
    • B、专项报告
    • C、定期报告
    • D、不定期报告

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    多选题
    合规风险报告按照报告的频率可分为（）
    A

    综合报告

    B

    专项报告

    C

    定期报告

    D

    不定期报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告；按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）
    A

    合规风险的识别

    B

    合规风险量化、评估

    C

    合规风险监测、测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）
    A

    制定完善的合规风险报告制度

    B

    明确合规风险报告的主体和对象

    C

    明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

    D

    确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）
    A

    要素

    B

    格式

    C

    具体内容

    D

    频率


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险报告一般按照报告内容划分为综合报告和专项报告;按照报告的频率又可分为定期报告和不定期报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的

    A.要素

    B.格式

    C.具体内容

    D.频率


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）。

    • A、要素
    • B、格式
    • C、频率
    • D、要素、格式和频率

    正确答案:D

  • 第16题：

    银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的（）。

    • A、频率
    • B、范围
    • C、深度
    • D、内容

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第18题：

    商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险量化、评估
    • C、合规风险监测、测试
    • D、合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    合规风险报告按照报告内容可分为（）
    A

    综合报告

    B

    专项报告

    C

    定期报告

    D

    不定期报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）。
    A

    要素

    B

    格式

    C

    频率

    D

    要素、格式和频率


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。
    A

    要素

    B

    格式

    C

    频率

    D

    内容


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的频率要求为（）
    A

    按月报告

    B

    按季度报告

    C

    按半年报告

    D

    按年度报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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