（）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证A、资金账户B、证券账户C、结算账户D、基金账户

题目

（）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证

  • A、资金账户
  • B、证券账户
  • C、结算账户
  • D、基金账户
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1.投资者买卖证券的第一步是要向（ ）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券公司D．托管银行

2.在我国，投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。( )

3.投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户的普通交易证券账户。（ ）

4.证券登记结算机构应当按照规定以（ ）为投资者开立证券账户。 A．投资者本人的名义 B．代理机构的名义 C．证券登记结算机构的名义 D．证券公司的名义

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  • 第1题：

    证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。 A．种类 B．数量 C．价格 D．相应的变动情况


    正确答案：ABD
    熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。

  • 第2题：

    证券登记结算机构应当按照规定以（ ）的名义为投资者开立证券账户。

    A．投资者本人

    B．证券公司

    C．证券登记结算机构

    D．证券交易所


    正确答案：A
    本法条强调证券账户实行实名制，要求以投资者本人名义开立证券账户。   

  • 第3题：

    （ ）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

    A.资金账户
    B.证券账户
    C.结算账户
    D.基金账户

    答案：B
    解析：
    证券账户是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。

  • 第4题：

    下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

    A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
    C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
    D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

    答案：C
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百五十条的规定，在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 第一百五十三条?证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
    第一百五十七条，投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。

  • 第5题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
    ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
    ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    ③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
    ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

    A.①③
    B.②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：D
    解析：
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券登记结算机构不得挪用客户的证券；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①说法错误，②③④说法正确。

  • 第6题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。

    A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
    B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
    C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
    D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

    答案：C
    解析：
    证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。

  • 第7题：

    证券账户不能用于记载（ ）。

    A.投资者所持证券的种类
    B.投资者所持证券的数量
    C.投资者所持证券的变动情况
    D.投资者用于买卖证券的货币金额

    答案：D
    解析：
    资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

  • 第8题：

    证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。

    • A、投资者本人的名义
    • B、代理机构的名义
    • C、证券登记结算机构的名义
    • D、证券公司的名义

    正确答案:A

  • 第9题：

    关于证券账户，下列说法正确的是（　）。

    • A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
    • B、证券账户是证券公司为投资者开立的
    • C、证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
    • D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    单选题
    关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（  ）。
    A

    投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

    B

    投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

    C

    投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

    D

    通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券账户不能用于记载（  ）。
    A

    投资者所持证券的种类

    B

    投资者所持证券的数量

    C

    投资者所持证券的变动情况

    D

    投资者用于买卖证券的货币金额


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册，是证明股东身份的重要凭证。
    A

    资金账户

    B

    证券账户

    C

    结算账户

    D

    基金账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统(以下简称“证券登记系统”)中，托管在证券营业部。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券“存管”服务是（ ）为（ ）提供的。

    A．证券交易所，证券公司

    B．证券登记结算机构，证券公司

    C．证券公司，投资者

    D．证券登记结算机构，投资者


    正确答案：B
    存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

  • 第15题：

    证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券登记结算机构
    D.证券发行机构

    答案：C
    解析：
    证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

  • 第16题：

    证券存管服务是（ ）为（ ）提供的。

    A:证券交易所，证券公司
    B:证券登记结算机构，证券公司
    C:证券公司，投资者
    D:证券登记结算机构，投资者

    答案：B
    解析：
    存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

  • 第17题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。
    ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
    ②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构
    ③证券账户应当以证券公司的名义开立
    ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

    A.①②③
    B.②④
    C.①③④
    D.①③

    答案：D
    解析：
    本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此，选项①③错误，选项②④正确。

  • 第18题：

    下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
    B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
    C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
    D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

    答案：C
    解析：
    本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。

  • 第19题：

    证券帐号用来记载投资者所持有的证券（）

    • A、种类
    • B、数量
    • C、价格
    • D、相应的变动情况

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    投资者买卖证券的第一步是要向（　）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

    • A、证券登记结算公司
    • B、证券交易所
    • C、证券公司
    • D、托管银行

    正确答案:A

  • 第21题：

    按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

    • A、交易金额
    • B、交易场所
    • C、账户用途
    • D、投资者种类

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券登记结算结构不得挪用客户的证券

    B

    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

    C

    证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

    D

    证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券登记结算机构一般以（  ）为单位，记载其存管的证券。
    A

    投资者

    B

    证券公司各营业部

    C

    证券公司

    D

    投资公司


    正确答案： B
    解析：

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