合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。D、督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究

题目

合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）

  • A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
  • B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
  • C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
  • D、督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究
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1.在个人抵押授信贷款中，关于贷后检查的说法中，错误的是( )。A．对正常贷款可采取抽查的方式不定期进行B．对关注类贷款可采取抽查的方式不定期进行C．对关注类贷款可采取抽查的方式定期进行D．对次级、可疑、损失类贷款采取全面检查的方式

2.监察稽核采取（ ）相结合的方式进行。 A 不定期检查与事先通知的临时检查B 不定期检查与不通知的临时检查C 定期检查与事先通知的临时检查D 定期检查与事先不通知的临时检查

3.监察稽核采取( )相结合的方式进行．A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查

4.对正常、关注类贷款可采取（ ）方式进行检查。 A．不定期抽查 B．全面检查 C．定期检查 D．定期抽查

更多“合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）”相关问题

  • 第1题：

    下列关于个人抵押授信贷款贷后检查的表述错误的是( )。

    A．对正常贷款可采取抽查的方式不定期进行检查

    B．对关注类贷款可采取抽查的方式不定期进行检查

    C．对可疑、损失类贷款采取全面检查的方式

    D．对次级贷款每半年至少进行一次贷后检查


    正确答案：D
    解析：本题考查个人抵押授信贷款的贷后检查。对正常、关注类贷款可采取抽查的方式不定期进行，对次级、可疑、损失类贷款采取全面检查的方式，每季度至少进行一次贷后检查。

  • 第2题：

    监察稽核采取（ ）相结合的方式进行。

    A．不定期检查与事先的临时检查

    B．不定期检查与不通知的临时检查

    C．定期检查与事先通知的临时检查

    D．定期检查与事先不通知的临时检查


    正确答案：D
     基金的监察稽核采取定期检查与事先不通知的临时检查相结合的方式进行。

  • 第3题：

    安全工作检查采取定期与不定期相结合的方式进行，不可以单独组织实施。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    分行党委主体责任考核检查可以根据工作实际，采取（）方式。

    • A、现场检查或非现场检查
    • B、定期检查或不定期检查
    • C、常规检查或飞行检查
    • D、现场述职、现场检查或非现场检查

    正确答案:A

  • 第5题：

    现场专职安全员（）对施工现场安全现状进行检查，有权对违章行为进行处置。

    • A、突击
    • B、应不定期
    • C、应定期或不定期
    • D、应定期

    正确答案:C

  • 第6题：

    前端系统的维护主要内容是，定期或不定期地对系统进行外观检查，仪器测试。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    各行对外包公司的监督检查一般采取哪些方式？（）

    • A、定期检查
    • B、不定期抽查
    • C、现场监督
    • D、客户回访

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。

    • A、全面检查和专项检查
    • B、非现场分析和现场排查
    • C、业务检查与合规检查
    • D、日常排查和专项排查

    正确答案:B

  • 第9题：

    电子银行业务的合规经营监管方式包括现场检查、非现场检查和（），三种方式相互补充、互为依据。

    • A、风险监测
    • B、流动性监测
    • C、安全监测
    • D、合规经营监测

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    现场专职安全员（）对施工现场安全现状进行检查，有权对违章行为进行处置。
    A

    突击

    B

    应不定期

    C

    应定期或不定期

    D

    应定期


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）
    A

    对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。

    B

    对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。

    C

    对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。

    D

    督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    分行党委主体责任考核检查可以根据工作实际，采取（）方式。
    A

    现场检查或非现场检查

    B

    定期检查或不定期检查

    C

    常规检查或飞行检查

    D

    现场述职、现场检查或非现场检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。

    A.全面检查和专项检查

    B.非现场分析和现场排查

    C.业务检查与合规检查

    D.日常排查和专项排查


    正确答案：B

  • 第14题：

    监察稽核采取（ ）相结合的方式进行。
    A.不定期检查与事先通知的临时检査 B.不定期检查与不通知的临时检查
    C.定期检查与事先通知的临时检查 D.定期检查与事先不通知的临时检查


    答案：D
    解析：
    。基金的监察稽核采取定期检查与事先不通知的临时检查相结合的 方式进行。

  • 第15题：

    保险公司应（）开展理赔质量现场或非现场专项检查，包括对理赔服务、理赔关键举措、赔案质量、特殊案件处理、理赔费用列支等问题专项检查或评估。

    • A、定期或不定期
    • B、定期
    • C、不定期
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第16题：

    巡视是监理机构对施工现场进行的（）的检查活动。

    • A、定期
    • B、不定期
    • C、定期或不定期

    正确答案:C

  • 第17题：

    安全工作检查采取定期与不定期相结合的方式进行，可以单独组织实施。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）

    • A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
    • B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
    • C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
    • D、督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    （）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。

    • A、合规管理部
    • B、风险管理部
    • C、审计稽核部
    • D、监察部

    正确答案:A

  • 第20题：

    会计检查可采取（）等形式。

    • A、定期或不定期
    • B、自查与抽查
    • C、现场与非现场检查
    • D、年终决算检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    案件风险排查工作可采取（）相结合的方式进行。
    A

    全面检查和专项检查

    B

    非现场分析和现场排查

    C

    业务检查与合规检查

    D

    日常排查和专项排查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    分类管理中检查监督是指农合机构根据工作需要，可通过非现场监管、现场检查、（）、交叉检查、抽查等方式对辖内机构的七级分类质量情况、信贷资产分类制度、程序和执行情况进行检查和评估，检查、评估的频率每年不得少于一次。将结果向省联社和农合机构理（董）事会作出书面报告。省联社、办事处在农合机构现场检查的基础上定期或不定期进行抽查。
    A

    定期检查

    B

    非定期检查

    C

    定期非定期检查

    D

    按时检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各行对外包公司的监督检查一般采取哪些方式？（）
    A

    定期检查

    B

    不定期抽查

    C

    现场监督

    D

    客户回访


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    会计检查可采取（）等形式。
    A

    定期或不定期

    B

    自查与抽查

    C

    现场与非现场检查

    D

    年终决算检查


    正确答案： D,B
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十二章-第三节

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