融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、（）、合法合规报告等文件和资料。A、风险分析报告B、业务收支报告C、财务会计报告D、现金流量表

题目

融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、（）、合法合规报告等文件和资料。

  • A、风险分析报告
  • B、业务收支报告
  • C、财务会计报告
  • D、现金流量表
相似考题

1.根据我国《保险法》的规定，保险公司应当按照保险监督管理机构的规定，报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。( )

2.保险机构应当按照规定及时向中国保监会报送的报告主要有()。A、营业报告B、财务会计报告C、偿付能力报告D、合规报告

3.保险公司的哪些文件和资料必须如实记录保险业务事项,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏()。A、偿付能力报告B、财务会计报告C、精算报告D、合规报告

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()A、合规风险管理计划B、合规风险评估报告C、重大事项报告D、任命合规负责人

更多“融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、（）、合法合规报告等文件和资料。A、风险分析报告B、业务收支报告C、财务会计报告D、现金流量表”相关问题

  • 第1题：

    依据《保险公司管理规定》（保监会发[2009]1号），保险机构应当按照规定及时向中国保监会报送_____等报告、报表、文件和资料。（）

    A.营业报告

    B.财务会计报告

    C.精算报告

    D.偿付能力报告


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对
    《中华人民共和国保险法》第八十六条保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。故本题正确。

  • 第3题：

    根据我国《保险法》的规定，保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。( )


    参考答案：对

  • 第4题：

    （ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

    A.合规风险识别
    B.合规风险测试
    C.合规风险评估
    D.合规风险报告

    答案：D
    解析：
    合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

  • 第5题：

    下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等相关资料
    B、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确定意见
    C、按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
    D、期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应当对月度报告签署确定意见

    答案：C
    解析：
    按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

  • 第6题：

    融资性担保公司应当按照规定向当地政府金融办（或政府指定部门）报送（）等文件和资料。提交各类文件和资料，应当真实、准确、完整。

    • A、经营报告
    • B、财务会计报告
    • C、合法合规报告
    • D、信息报告

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    根据我国《保险法》的规定，保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述，但个别情况可以有遗漏。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    有外汇经营活动的境内机构，应当按照国务院外汇管理部门的规定报送财务（）等资料。

    • A、会计报表
    • B、会计报告
    • C、会计报告、统计报表
    • D、会计财务报表、会计报告

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。

    • A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批
    • B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告
    • C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告
    • D、商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    判断题
    根据我国《保险法》的规定，保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）
    A

    制定完善的合规风险报告制度

    B

    明确合规风险报告的主体和对象

    C

    明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任

    D

    确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    有外汇经营活动的境内机构，应当按照国务院外汇管理部门的规定报送财务（）等资料。
    A

    会计报表

    B

    会计报告

    C

    会计报告、统计报表

    D

    会计财务报表、会计报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号)，我行合规风险评估报告的报告路径为()

    A.按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和本行管理层

    B.仅向本行管理层报告

    C.仅向上级行内控合规部门报告

    D.直接向总行报告


    正确答案：A

  • 第14题：

    我国《保险法》规定：保险公司应当按照保险监督管理机构的规定，报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（ ） A．√ B．×

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对
    第八十六条保险公司应当按照保险监督管理机构的规定，报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

  • 第15题：

    合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。()


    答案：对
    解析：
    合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

  • 第16题：

    合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序，按规定的报告路线，（）地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

    A.及时、全面、完整
    B.真实、准确、完整
    C.真实、及时、全面
    D.及时、全面、准确

    答案：A
    解析：
    合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序，按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
    考点
    合规管理的流程

  • 第17题：

    融资性担保公司应当按照监管部门的规定，将公司治理情况、（）等信息告知相关债权人。

    • A、财务会计报告
    • B、重大人事变动
    • C、风险管理状况
    • D、对外投资情况
    • E、担保费收入
    • F、担保业务总体情况

    正确答案:A,C,F

  • 第18题：

    期货公司应当按照规定定期报送（）等有关资料。

    • A、年度报告
    • B、月度报告
    • C、季度报告
    • D、日度报告

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    融资性担保公司应当按照主管部门的规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    （）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。

    • A、合规风险识别
    • B、合规风险测试
    • C、例规风险评估
    • D、合规风险报告

    正确答案:D

  • 第21题：

    商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    判断题
    根据我国《保险法》的规定，保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述，但个别情况可以有遗漏。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《保险法》第八十六条的规定，保险公司应当按照保险监督管理机构的规定，报送有关报告、报表、文件和资料。保险公司的偿付能力报告、财务会计报告、精算报告、合规报告及其他有关报告、报表、文件和资料必须如实记录保险业务事项，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有（  ）
    A

    期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见

    B

    期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料

    C

    期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人、首席风险官和财务负责人应当对月度报告签署确认意见

    D

    按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字


    正确答案： A,B
    解析：

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