各级政府金融办（或政府指定部门）根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供与项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或必要的整改。

题目

各级政府金融办（或政府指定部门）根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供与项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或必要的整改。

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1.银监会根据履行职责的需要，与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理等重大事项作出说明属于( )。A．非现场监管B．现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

2.中国保监会有权根据监管需要,对保险机构董事、监事、高级管理人员进行(),要求其就保险业务经营、风险控制、内部管理等有关重大事项作出说明。A、风险提示B、询问C、监管谈话D、警示教育

3.银监会根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明。这是银监会监管措施中的( )。A．现场检查B．监管谈话C．非现场监管D．信息披露监管

4.人民银行根据履行反洗钱职责需要，可约见金融机构董事、高级管理人员，针对重要问题进行警示谈话，或者要求金融机构对其履行反洗钱义务的重大事项作出说明。()

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  • 第1题：

    保险监管机关有权根据监管需要,对保险机构高级管理人员进行监管谈话,要求其就有关重大事项作出说明,以下不正确的是()。

    A、保险业务经营

    B、个人生活作风

    C、风险控制

    D、内部管理


    答案：B

  • 第2题：

    根据《保险公司管理规定》，中国保监会有权根据监管需要，对保险机构董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就( )等有关重大事项作出说明。

    A、保险业务经营

    B、风险控制

    C、内部管理

    D、高管任命


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    ()方式是指监管人员到商业银行约见高级管理人员，要求其就业务活动和风险管理重大事项进行说明。

    A:市场准入
    B:监管谈话
    C:非现场监管
    D:现场监管

    答案：B
    解析：
    银监会的监管措施包括市场准入、现场检查、非现场监管、监管谈话、信息披露监管。题十所述为监管谈话方式。

  • 第4题：

    银监会与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明，这属于银监会的信息披露监管。 ( )


    答案：错
    解析：
    银监会根据履行职责的需要，与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理等重大事项作出说明属于监管谈话。故本题判断错误。

  • 第5题：

    关于银监会其他监督管理措施中的审核性监督管理谈话，下列说法不正确的是（）。

    • A、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行金融机构董事、高级管理人员、其他工作人员进行监督管理
    • B、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话
    • C、监管机构有权决定与某一银行业金融机构所有董事会成员谈话，可以选择其中一位或多位董事谈话，可以与高级管理人员单独谈话，也可与董事和高级管理人员一起谈话
    • D、进行监管谈话并不意味着银行业金融机构一定存在经营问题，即使不存在任何问题，监管机构也有权要求谈话了解

    正确答案:A

  • 第6题：

    监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公司进行（），融资性担保公司应当予以配合，并按照监管部门的要求提供有关文件、资料。

    • A、现场稽核
    • B、非现场稽核
    • C、非现场检查
    • D、现场检查

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、高级管理人员是指董事长、总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员
    • B、高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外
    • C、高级管理人员应从事担保或金融工作五年以上
    • D、董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    保险监督管理机构根据需要，可以与保险公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理谈话，要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    村镇银行违反本规定的，银行业监督管理机构有权采取风险提示、约见其董事或高级管理人员谈话、监管质询、责令停办业务等措施，督促其及时进行整改，防范风险。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    监管部门应严格董事任职资格审查，细化商业银行董事任职资格要求，对董事、监事履职进行考核评价和后评估。对不尽职、失职的董事或监事，可视情况采取以下措施：（）

    • A、责令其对不尽职或失职情况作出说明；
    • B、约见该董（监）事本人或董（监）事会全体成员谈话；
    • C、以监管意见书等形式责令其改正；
    • D、要求银行更换董（监）事。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    关于银监会其他监督管理措施中的审核性监督管理谈话，下列说法不正确的是（）。
    A

    银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行金融机构董事、高级管理人员、其他工作人员进行监督管理谈话

    B

    银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话

    C

    监管机构有权决定与某一银行业金融机构所有董事会成员谈话，可以选择其中一位或多位董事谈话，可以与高级管理人员单独谈话，也可与董事和高级管理人员一起谈话

    D

    进行监管谈话并不意味着银行业金融机构一定存在经营问题，即使不存在任何问题，监管机构也有权要求谈话了解情况


    正确答案： C
    解析： 根据我国《银行业监督管理办法》第三十五条规定：“银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。”A项不符合该法规规定。

  • 第12题：

    多选题
    监管部门应严格董事任职资格审查，细化商业银行董事任职资格要求，对董事、监事履职进行考核评价和后评估。对不尽职、失职的董事或监事，可视情况采取以下措施：（）
    A

    责令其对不尽职或失职情况作出说明；

    B

    约见该董（监）事本人或董（监）事会全体成员谈话；

    C

    以监管意见书等形式责令其改正；

    D

    要求银行更换董（监）事。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《保险公司管理规定》第六十八条规定:中国保监会有权根据监管需要,对保险机构董事、监事、高级管理人员进行监管谈话,要求其就()、()、()等有关重大事项作出说明。

    A、保险业务经营

    B、市场竞争

    C、风险控制

    D、内部管理


    答案：ACD、    第六十八条 中国保监会有权根据监管需要，对保险机构董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就保险业务经营、风险控制、内部管理等有关重大事项作出说明。

  • 第14题：

    关于中国银行业监督管理委员会其他监督管理措施中的审慎性监督管理谈话，下列说法不正确的是( )。

    A．银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员、其他工作人员进行监督管理谈话

    B．银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话

    C．监管机构有权决定与某一银行业金融机构所有董事会成员谈话，可以选择其中一位或多位董事谈话，可以与高级管理人员单独谈话，也可与董事和高级管理人员一起谈话

    D．进行监管谈话并不意味着银行业金融机构一定存在经营问题，即使不存在任何问题，监管机构也有权要求谈话了解状况


    正确答案：A

    A【解析】《银行业监督管理法>第三十五条规定：“银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话，要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项做出说明。”

  • 第15题：

    银监会根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构的董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明。()


    答案：对
    解析：
    题干叙述正确，属于中国银监会监管措施中的监管谈话。

  • 第16题：

    关于银监会其他监督管理措施中的审核性监督管理谈话，下列说法不正确的是（）。

    • A、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行金融机构董事、高级管理人员、其他工作人员进行监督管理谈话
    • B、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行金融机构董事、高级管理人员进行监督管理谈话
    • C、监管机构有权决定与某一银行业金融机构所有董事会成员谈话，可以选择其中一位或多位董事谈话，可以与高级管理人员单独谈话，也可与董事和高级管理人员一起谈话
    • D、进行监管谈话并不意味着银行业金融机构一定存在经营问题，即使不存在任何问题，监管机构也有权要求谈话了解情况

    正确答案:A

  • 第17题：

    各级政府金融办（或政府指定部门）根据监管需要，有权要求融资性担保公司提供专项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或必要的整改。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    融资性担保公司需要向当地政府金融办（或政府指定部门）报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    融资性担保公司不需要向当地政府金融办（或政府指定部门）报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    中国保监会根据监管需要，对保险经纪公司进行监管谈话的对象不包括（）。

    • A、董事长
    • B、工会主席
    • C、执行董事
    • D、高级管理人员

    正确答案:B

  • 第21题：

    中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话后，中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写（）。

    • A、《约见金融机构高级管理人员谈话通知书》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    下列关于银监会的监管措施的说法，正确的有（　）。
    A

    要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告

    B

    实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料

    C

    对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准

    D

    与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话，要求其就业务活动和风险管理的重大事项作出说明

    E

    批准金融机构法人或分支机构的设立和变更


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    村镇银行违反本规定的，银行业监督管理机构有权采取风险提示、约见其董事或高级管理人员谈话、监管质询、责令停办业务等措施，督促其及时进行整改，防范风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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