对融资担保业务享有最终担保决策权的部门或机构是（）。A、公司董事长B、审保委员会C、风险管理部D、合规部

题目

对融资担保业务享有最终担保决策权的部门或机构是（）。

  • A、公司董事长
  • B、审保委员会
  • C、风险管理部
  • D、合规部
相似考题

1.( )对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部门C、合规与风险管理委员会D、董事会

2.根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

3.(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.合规管理部 B.合规与风险控制部 C.风险管理部 D.合规与风险管理委员会

4.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

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  • 第1题：

    (　)对公司的合规管理承担最终责任。

    A.督察长

    B.合规与风险控制部

    C.合规与风险管理委员会

    D.董事会

    答案：D
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。

    　　【考点】合规管理机构设置

  • 第2题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第3题：

    基金公司的投资管理部门设置中，不包括（ ）。

    A.合规部
    B.投资部
    C.研究部
    D.投资决策委员会

    答案：A
    解析：
    合规部是合规管理部门的设置。

  • 第4题：

    关于保后管理的说法不正确的是：（）。

    • A、保后管理是保前风险管理的延续，也可以识别出新的风险
    • B、保后管理的执行部门是融资担保部和风险管理部
    • C、除了按照公司规定的频率开展保后检查，还应多开展非正式的保后检查
    • D、风险管理部应定期对保后管理工作出具报告

    正确答案:B

  • 第5题：

    关于风险审查的说法正确的是：（）。

    • A、风险审查独立于保前尽职调查，只有风险管理部才会发生
    • B、《风险审查指导意见》除适用于风险管理部外，融资担保部、合规部等也应参考执行
    • C、风险管理部认为担保风险过大时，可以否决此业务
    • D、为促进业务的发展，只要融资担保部将资料移交风险管理部，就得安排人员进行风险审查

    正确答案:B

  • 第6题：

    保前风险管理主要由业务经办单位、风险管理部共同负责，主要职责是对担保项目进行评估，（个人担保项目评估）包括（）、（）、（）、（）、（）、（）、（）等。


    正确答案:个人社会关系；个人素质；财务状况；工作状况；信用状况；资金用途及反担保措施；还款来源

  • 第7题：

    以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文本的审核。

    • A、总行/分行合规部
    • B、分支行风险管理部
    • C、总行公司银行部
    • D、分支行业务管理部

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）

    • A、总行法律与合规部
    • B、总行内部控制委员会
    • C、总行审计部
    • D、总行风险管理部

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    （）对公司的合规管理承担最终责任。
    A

    督察长

    B

    合规与风险控制部门

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    董事会


    正确答案： C
    解析： 董事会对公司的合规管理承担最终责任。

  • 第10题：

    单选题
    兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）
    A

    计划财务部

    B

    风险管理部

    C

    信用审查部

    D

    法律与合规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。
    A

    稽核部

    B

    风险管理部

    C

    各事业部

    D

    合规部


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    代销业务合作机构管理的最高决策机构是（）。
    A

    总行风险管理委员会

    B

    总行审计委员会

    C

    总行事业部

    D

    总行合规部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

    A.风险管理部
    B.合规管理部
    C.合规与风险管理委员会
    D.合规与风险控制部

    答案：C
    解析：
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

  • 第14题：

    ( )对公司的合规管理承担最终责任。

    A、督察长
    B、合规与风险控制部
    C、合规与风险管理委员会
    D、董事会

    答案：D
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。

  • 第15题：

    融资性担保公司应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度（），并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。

    • A、风险补偿机制
    • B、事后追偿和处置制度
    • C、突发事件应急机制
    • D、责任追究制度
    • E、风险预警机制
    • F、决策程序
    • G、审保会制度

    正确答案:B,C,E,F

  • 第16题：

    以下关于时限的说法正确的有：（）。

    • A、业务流程从客户正式提交《委托担保申请表》时开始计时
    • B、融资担保部应在业务受理之日起的10个工作日内完成保前尽职调查
    • C、风险管理部接受融资担保部移交的待审项目时，风险审查开始计时
    • D、风险管理部风险审查时间不得超过3个工作日，特殊情况可适当延长
    • E、融资担保部收到《项目审批表》之日起1个工作日内，应根据《项目审批表》完成合同及法律文书的领取、填制，并交合规部审查
    • F、合规部应在收到业务部门移交的合同之日起的1个工作日内完成合同文本、法律文书的审查及非标准格式合同的起草

    正确答案:A,D,E

  • 第17题：

    关于各部门职责的说法正确的是：（）。

    • A、融资担保部的主要职责是营销、经办业务，可以不考虑风险管理的目标
    • B、风险管理部的主要职责是对业务进行风险管理，可以不考虑业务的发展
    • C、合规部的主要职责是进行法律风险的审查，也参与反担保措施的落实
    • D、审保委员会的主要职责是对业务进行集体评审，不能与客户直接接触

    正确答案:C

  • 第18题：

    代销业务合作机构管理的最高决策机构是（）。

    • A、总行风险管理委员会
    • B、总行审计委员会
    • C、总行事业部
    • D、总行合规部

    正确答案:A

  • 第19题：

    兴业银行负责集团内部交易中内部授信和担保管理的部门是（）

    • A、计划财务部
    • B、风险管理部
    • C、信用审查部
    • D、法律与合规部

    正确答案:B

  • 第20题：

    农村信用社信贷档案的管理部门是（）

    • A、合规部
    • B、授信部
    • C、风险部
    • D、公司业务部

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文本的审核。
    A

    总行/分行合规部

    B

    分支行风险管理部

    C

    总行公司银行部

    D

    分支行业务管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    农村信用社信贷档案的管理部门是（）
    A

    合规部

    B

    授信部

    C

    风险部

    D

    公司业务部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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