员工依法合规应当做到（）。A、牢固树立法律意识和合规意识，了解岗位合规要求B、自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己C、在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益D、岗位变动或调离时，要按规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源

题目

员工依法合规应当做到（）。

  • A、牢固树立法律意识和合规意识，了解岗位合规要求
  • B、自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己
  • C、在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益
  • D、岗位变动或调离时，要按规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源
相似考题

1.合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

2.培育合规文化的方法与渠道：主要包括( ) 。A.在各级管理人员中倡导依法合规经营理念B.在员工中营造合规守纪氛围C.高度重视员工的行为管理D.提高制度执行力E.公平竞争

3.执行合规主要是指()。A.一线员工严格按照行内制度规定操作B.合规人员对经营活动进行合规评估C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则，做到“知行合一”，即执行层面的合规D.分行按照总行的考核指标要求开展经营

4.参数管理应做到()。A、依法合规B、集中管理C、重点监控D、责任分明

更多“员工依法合规应当做到（）。”相关问题

  • 第1题：

    个人贷款应当遵循( )的原则。

    A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信

    B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信

    C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信

    D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信


    正确答案：D

  • 第2题：

    （）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

    A.独立性原则
    B.系统性原则
    C.合规性原则
    D.全员参与原则

    答案：D
    解析：
    全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。
    考点
    合规管理概述

  • 第3题：

    以下说法正确的是（）

    • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
    • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
    • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    贷款新规规定，贷款人开展贷款业务应当遵循（）的原则。

    • A、依法合规
    • B、平等自愿

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    网点员工媒体应对总则是（）。

    • A、依法合规
    • B、不卑不亢
    • C、热情坦诚
    • D、维护形象

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    中国银行员工，要牢记并遵守的基本职业规范为爱行敬业、（）客户至上、诚实守信、（）。

    • A、勤政简朴
    • B、勤勉俭
    • C、合规守信
    • D、依法合规

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    中国银行员工应当（）、勤勉、诚实履行自己的职责。

    • A、合规
    • B、合法
    • C、敬业
    • D、依法

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。
    A

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责

    B

    合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层

    D

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。D项，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

  • 第10题：

    多选题
    培育合规文化的方法与渠道：主要包括（）。
    A

    在各级管理人员中倡导依法合规经营理念

    B

    在员工中营造合规守纪氛围

    C

    高度重视员工的行为管理

    D

    提高制度执行力

    E

    公平竞争


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    参数管理应做到（）。
    A

    依法合规

    B

    分层管理

    C

    集中管理

    D

    重点监控


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国银行员工应当（）、勤勉、诚实履行自己的职责。
    A

    合规

    B

    合法

    C

    敬业

    D

    依法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中。关于银行合规管理原则的说法正确的是( )。

    A.系统性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动.以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则
    B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
    C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
    D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价

    答案：D
    解析：
    银行合规管理应当遵循独立性、系统性、全员参与、强制性、管理地位与职责明确的科学管理原则。①独立性原则是指合规管理应当独立于银行的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。选项A说法错误。②系统性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。选项B表述错误。③全员参与原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。全面性原则属于银行内部控制的原则。选项C表述错误。④强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言，具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价。选项D表述正确。

  • 第14题：

    依法合规开展工作，防范经营风险，切实维护（）。

    • A、员工利益
    • B、企业利益
    • C、社会利益

    正确答案:B

  • 第15题：

    兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）

    • A、遵纪守法
    • B、合规办事
    • C、保守商业秘密
    • D、严格执行反洗钱要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    培育合规文化的方法与渠道：主要包括（）。

    • A、在各级管理人员中倡导依法合规经营理念
    • B、在员工中营造合规守纪氛围
    • C、高度重视员工的行为管理
    • D、提高制度执行力
    • E、公平竞争

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    下列（）属于突发事件应急处置原则。

    • A、合规依法
    • B、依法合规
    • C、按章办事
    • D、程序合规

    正确答案:B

  • 第18题：

    信托公司要强化依法合规经营，严防员工违法、违规事件发生。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    个人贷款应当遵循审慎经营、（）、公平诚信的原则。

    • A、依法合规、平等自愿
    • B、法律法规、平等自愿
    • C、依法合规、平等协商
    • D、平等自愿、自主申贷

    正确答案:A

  • 第20题：

    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。

    • A、主要业务能依法合规经营
    • B、主要业务基本依法合规经营
    • C、主要业务部分依法合规经营
    • D、主要业务部分不依法合规经营

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。
    A

    主要业务能依法合规经营

    B

    主要业务基本依法合规经营

    C

    主要业务部分依法合规经营

    D

    主要业务部分不依法合规经营


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    员工依法合规应当做到（）。
    A

    牢固树立法律意识和合规意识，了解岗位合规要求

    B

    自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己

    C

    在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益

    D

    岗位变动或调离时，要按规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

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