下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是（）。A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，C、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时D、案发前曾主动反映、举报案件线索的
题目
下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是（）。
- A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
- B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，
- C、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时
- D、案发前曾主动反映、举报案件线索的
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更多“下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是（）。A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，C、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时D、案发前曾主动反映、举报案件线索的”相关问题
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第1题：
根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:()A.因不可抗力造成违法违规的
B.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的
C.自查发现、主动揭露案件的
D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
参考答案：ABD
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第2题：
对被动发现下列哪些案件（ ），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C.严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。
E.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。
F.案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
G.因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
正确答案：ABCDEFG
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第3题：
下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是( )。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生
D.案发前曾主动反映、举报案件线索的
参考答案：D
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第4题：
下列不属于从重处理的是（）
- A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；
- B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；
- C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
- D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。
正确答案:C -
第5题：
有下列情形的，可以从轻追究相关人员责任，除了（）。
- A、在受到胁迫情况下行为失当的
- B、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
- C、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
- D、有重大立功表现和其他可从轻处理情节的
正确答案:A -
第6题：
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任的是（）。
- A、通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
- B、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
- C、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
- D、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
正确答案:A,B,D -
第7题：
下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从重追究相关人员责任的情况（）
- A、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
- B、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
- C、案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
- D、案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
正确答案:A -
第8题：
对被动发现下列哪些案件（），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。
- A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
- B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
- C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生
- D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失
- E、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生
- F、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重
- G、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失
正确答案:A,B,C,D,E,F,G -
第9题：
以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）
- A、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
- B、包庇违法违规人员的
- C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件
- D、一年内发生同质同类案件的
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。
- A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
- B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
- C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
- D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
多选题按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关人员责任的是（）。A通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的
B案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
C决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
D在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题下列属于可以免于问责的情形有（）A案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
B在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
C自查发现、主动揭露案件的；
D受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第13题：
有下列( )行为的，给予有关责任人员记过、撤职处分。
A、对监督检查中发现的案件、违规事实或重大线索不及时报告，或应采取措施而不采取
B、对100万元以上重大案件或重大案件线索隐瞒不报
C、压案不办
D、利用职权陷害他人
参考答案：BC
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第14题：
有下列哪些情形（ ）之一的，可以从轻追究相关人员责任。
A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。
C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。
D.在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。
E.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。
正确答案：ABCDE
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第15题：
下列属于可以免于问责的情形有（）
- A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
- B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
- C、自查发现、主动揭露案件的；
- D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。
正确答案:A,B -
第16题：
按照《保险机构案件责任追究指导意见》，下列哪些情况将从重追究主要负责人及相关人员责任（）
- A、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现
- B、对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生
- C、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告
- D、违反决策程序造成重大决策失误
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是（）。
- A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
- B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，
- C、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时
- D、案发前曾主动反映、举报案件线索的
正确答案:D -
第18题：
《江苏省农村信用社案件责任追究办法》规定，有下列（）情形之一的，可以免予追究有关案件责任人员的责任。
- A、因不可抗力造成违法违规的
- B、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的
- C、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的
- D、受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）
- A、主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的
- B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
- C、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
- D、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的E、案发后及时报告并积极采取补救措施的
正确答案:B,C,D -
第20题：
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理、或故意包庇隐瞒的农村中小金融机构，必须严格按照上追（）的要求落实责任追究。
- A、一级
- B、两级
- C、三级
- D、四级
正确答案:B -
第21题：
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。以下情况，应从重追究相关人员责任，错误的是（）。
- A、省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件1次以上的
- B、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒的
- C、发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
- D、案件引发支付风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的
正确答案:A,B -
第22题：
多选题以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）A对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
B包庇违法违规人员的
C指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件
D一年内发生同质同类案件的
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻处罚。以下哪几种情况可从轻、减轻追究相关人员（）A案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的
B案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的
C在暴力胁迫情况下行为适当的
D自查发现、主动暴露和暴露案件的
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题被检查机构在检查过程中故意隐瞒、作假，或对查出的问题、隐患整改不及时、不彻底，导致发生重大案件、责任事故或被监管部门通报批评的，应追究（）责任。A主要责任人
B相关人员
C主管内控负责人
D无关人员
正确答案： D解析： 暂无解析