证券市场中主要有交易所、证券公司等机构,而按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人须由()机构担任。A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司

题目

证券市场中主要有交易所、证券公司等机构,而按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人须由()机构担任。

  • A、证券公司
  • B、信托投资公司
  • C、保险公司
  • D、基金管理公司

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  • 第1题:

    按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由( )机构担任。

    A.证券公司

    B.保险公司

    C.商业银行

    D.基金管理公司


    正确答案:D

  • 第2题:

    证券市场中介机构主要包括()。

    A:证券公司
    B:证券登记结算机构
    C:证券服务机构
    D:证券交易所

    答案:A,C
    解析:
    证券公司和证券服务机构都属于证券市场中介机构。证券交易所属于证券市场自律性组织,证券登记结算机构实行行业自律管理。故选A、C。

  • 第3题:

    证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由()直接受理。

    A:商业银行
    B:证券交易所
    C:证券公司
    D:中国结算公司上海分公司、深圳分公司

    答案:D
    解析:
    自然人及一般机构开立证券账户,可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

  • 第4题:

    (2019年)证券市场的行政法规不包括( )

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《证券公司风险处置条例》
    C.《证券法》
    D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案:C
    解析:
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第5题:

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经( )审批。

    A.国务院证券监督管理委员会
    B.中国证监会
    C.注册地中国证监会派出机构
    D.证券交易所

    答案:C
    解析:
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。

  • 第6题:

    投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。
    ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议
    ②两者应当建立证券公司信息共享机制,中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
    ③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    ④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司,应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行以下职责:(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产,维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。投资者保护基金公司应当与中国证监会建立证券公司信息共享机制,中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。中国证监会认定存在风险隐患的证券公司,应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

  • 第7题:

    宋先生有一定的积蓄,在朋友的介绍下买了基金,分别投资了开放式基金20万元,封闭式基金10万元。在基金投资相关的各个机构中,按照《基金管理暂行办法》的规定,基金资金保管人由()机构担任。

    • A、证券公司
    • B、基金管理公司
    • C、信托投资公司
    • D、商业银行

    正确答案:D

  • 第8题:

    单选题
    有权召集持有人大会的机构是()。
    A

    基金公司

    B

    证券公司

    C

    证券交易所

    D

    基金管理人


    正确答案: D
    解析: 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。

  • 第9题:

    单选题
    按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。
    A

    证券公司

    B

    保险公司

    C

    基金管理管理公司

    D

    商业银行


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第10题:

    单选题
    证券市场中主要有交易所、证券公司等机构,其中专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。
    A

    中央登记结算机构

    B

    地方登记结算机构

    C

    交易所

    D

    交易中心


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    单选题
    根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构应当加入(  )。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    证券服务机构


    正确答案: A
    解析:
    《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十四条规定,证券评级机构应当加入中国证券业协会。中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范,对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。

  • 第12题:

    单选题
    我国证券市场的自律性管理机构不包括( )
    A

    中国证券业协会

    B

    证券交易所

    C

    中介机构

    D

    证券公司


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    我国证券市场的自律性管理机构主要包括( )。

    A?证券业协会 B.证券交易所
    C.基金管理公司 D.证券公司


    答案:A,B
    解析:
    按照《中华人民共和国证券法》的规定,我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》,我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

  • 第14题:

    证券市场的行政法规不包括( )?

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司风险处置条例》
    C:《证券法》
    D:《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案:C
    解析:
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第15题:

    有权召集持有人大会的机构是()。
    A、基金公司
    B、证券公司
    C、证券交易所
    D、基金管理人


    答案:D
    解析:
    《中华人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集;该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。

  • 第16题:

    证券市场的行政法规不包括()

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《证券公司风险处置条例》
    C.《证券法》
    D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案:C
    解析:
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第17题:

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经( )审批。

    A:国务院证券监督管理委员会
    B:中国证监会
    C:注册地中国证监会派出机构
    D:证券交易所

    答案:C
    解析:
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。

  • 第18题:

    证券市场中主要有交易所、证券公司等机构,其中专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。

    • A、中央登记结算机构
    • B、地方登记结算机构
    • C、交易所
    • D、交易中心

    正确答案:A

  • 第19题:

    按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。

    • A、证券公司
    • B、保险公司
    • C、基金管理管理公司
    • D、商业银行

    正确答案:C

  • 第20题:

    单选题
    在我国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。 Ⅰ.中国境外基金管理机构 Ⅱ.保险公司 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.上市公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、


    正确答案: B
    解析: 在我国,合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

  • 第21题:

    单选题
    证券市场中主要有交易所、证券公司等机构,而按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人须由()机构担任。
    A

    证券公司

    B

    信托投资公司

    C

    保险公司

    D

    基金管理公司


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由______担任( )
    A

    证券公司

    B

    信托投资公司

    C

    保险公司

    D

    基金管理公司


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    宋先生有一定的积蓄,在朋友的介绍下买了基金,分别投资了开放式基金20万元,封闭式基金10万元。在基金投资相关的各个机构中,按照《基金管理暂行办法》的规定,基金资金保管人由()机构担任。
    A

    证券公司

    B

    基金管理公司

    C

    信托投资公司

    D

    商业银行


    正确答案: C
    解析: 暂无解析