甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。A、甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准B、甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议C、甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过D、甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过

题目

甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（）。

  • A、甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准
  • B、甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议
  • C、甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1／2以上通过
  • D、甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2／3以上通过
相似考题

1.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。 （ ）

2.（ ）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。 A．首先由发行人董事会就股票发行的具体方案．募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准 B．其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议 C．最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件 D．由保荐人保荐并向中国证监会申报

3.甲股份有限公司为股票在上海证券交易所上市交易的公司，其资产总额为8亿元，2006年1月甲公司以本公司资产为乙公司向银行贷款提供担保，担保金额为2.5亿元，则该事项应当( )。A、由董事会作出决议，并经全体董事的过半数通过B、由董事会作出决议，并经全体董事的2/3以上通过C、由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的过半数通过D、由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所处表决权的2/3以上通过

4.某上市公司在1年内购买的资产占该公司资产总额的40%，该行为( )。A．应当由董事会作出决议，并经出席会议的董事过半数通过B．应当由董事会作出决议，并经出席会议的董事2/3以上多数通过C．应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过D．应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

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  • 第1题：

    某上市公司在1年内购买的资产占该公司资产总额的40％，该行为（ ）。

    A.应当由董事会作出决议，并经出席会议的董事过半数通过

    B.应当由董事会作出决议，并经出席会议的董事2／3以上多数通过

    C.应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的l／2以上通过

    D.应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过


    正确答案：D
    【解析】
    本题所考查的考点是上市公司重大资产购买的决定权。根据《公司法》第l22条：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。正确答案是D。

  • 第2题：

    股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的l/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    根据《非上市公众公司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
    》，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起6个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，持申请文件向中国证监会申请核准
    Ⅱ．公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，且股东大会必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过
    Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为100股或其整数倍
    Ⅳ．股东人数未超过200人的股份有限公司拟申请股票公开发行，可以向中国证监会申请豁免核准
    Ⅴ．股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，公司持申请文件向中国证监会申请核准

    A、Ⅴ
    B、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项，《非上市公众公司监督管理办法》第32条规定，股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。在3个月内股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。
    Ⅱ项，第33条规定，公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
    Ⅳ项，第36条规定，股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。
    Ⅴ项，第34条规定，股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，申请文件应当包括但不限于：公开转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告、证券公司出具的推荐文件。公司持申请文件向中国证监会申请核准。公开转让说明书应当在公开转让前披露。
    Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3.1.11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。

  • 第4题：

    上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。()


    答案：对
    解析：
    上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。本题说法正确。

  • 第5题：

    甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东 199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（）。

    A.股东乙向一位朋友转让部分股票
    B.甲公司向两家投资公司定向发行股票各 500万股
    C.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定 2个月后全部买回
    D.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让

    答案：B
    解析：
    （1）选项 AC：股票向特定对象转让，导致股东累计超过 200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司；如果股份公司在 3个月内将股东人数降至 200人以内的，可以不提出申请。本题中，选项 A中，转让成功后股东人数正好 200人，无须经核准；选项 C中，在 2个月后股东人数减为 199人，无需申请核准；（2）选项 B：股票向特定对象发行导
    致股东累计超过 200人的，需经过中国证监会的核准成为非上市公众公司；（3）选项 D：股东人数未超过 200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。

  • 第6题：

    甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司，其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（ ）。

    A.甲公司应当具备健全且运行良好的组织机构
    B.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
    C.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当对出席会议的持股比例在5％以上的股东表决情况单独计票并予以披露
    D.甲公司就公开发行股份事项召开股东大会，应当提供网络投票方式，公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利

    答案：C
    解析：
    选项C：公司股东人数超过200人的股份公开转让的公众公司，就公开发行股份事项召开股东大会的，应当对出席会议的持股比例在10％以下的股东表决情况单独计票并予以披露。

  • 第7题：

    甲上市公司拟决定其股票不再在上海证券交易所交易，转而申请在全国中小企业股份转让系统交易，随即召开股东大会作出决议，对于该决议须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过，并须经出席会议的除下列股东以外的其他股东所持表决权的2／3以上通过，其中包括（）。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、实际控制人
    • D、单独或者合计持有上市公司10％以上股份的股东不享有表决权

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    下列有关股份有限公司股东大会议事规则的表述，正确的是（）。

    • A、股东出席股东大会，每位股东有一表决权
    • B、股东大会作出决议，须经出席会议的股东过半数以上通过
    • C、修改公司章程须经出席股东大会的股东2/3以上通过
    • D、股东大会对公司的合并、分立或者解散作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    正确答案:D

  • 第9题：

    关于申请挂牌公司股票转让方式的选择，公司内部决策要求正确的是（）。

    • A、申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议
    • B、申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议
    • C、申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议
    • D、申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的表述中，正确的有（　　）。
    A

    非上市公众公司向核心员工发行股票的，对于核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准

    B

    发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    C

    公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕

    D

    非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准


    正确答案： B,A
    解析：
    C项，公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕。

  • 第11题：

    单选题
    甲股份有限公司，股东累计50人，经董事会研究决定于2014年申请将其股票向社会公开转让。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（）。
    A

    由于股东累计未超过200人，甲股份有限公司的股票不得向社会公开转让

    B

    股票公开转让的具体方案应当经出席股东大会的股东2/3以上通过

    C

    董事会应当向中国证监会申请核准其股票向社会公开转让

    D

    如果甲股份有限公司成功向社会公开转让其股票，应当定期披露半年度报告和年度报告


    正确答案： C
    解析： （1）选项A： 股东人数未超过200人，但股票向社会公开转让的，也应作为非上市公众公司监管；
    （2）选项B： 股份公司申请其股票公开转让，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持“表决权”（≠股东人数）的2/3以上通过；
    （3）选项C:// 股东人数“未超过200人”的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： C
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第13题：

    股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经（ ）以上通过。

    A：出席会议的股东所持表决权的2／3
    B：全体股东所持表决权的2／3
    C：出席会议的股东所持表决权的1／2
    D：全体股东所持表决权的1／2

    答案：A
    解析：
    《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第33条第1款规定，公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

  • 第15题：

    股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。 （）


    答案：错
    解析：
    股东大会就发行证券事项作出决议，应该是经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第16题：

    甲股份有限公司拟申请其股票向社会公开转让。现根据中国证监会的有关规定制作公开转让的申请文件。根据证券法律制度的有关规定，下列选项的表述中，不正确的有（　　）。

    A.甲公司向中国证监会申请前，董事会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准
    B.甲公司向中国证监会申请前，股东大会应当就股票公开转让的具体方案作出决议，董事会无权作出决议
    C.甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1/2以上通过
    D.甲公司就股票公开转让的决议，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    答案：B,C
    解析：
    股份公司申请其股票公开转让，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  • 第17题：

    （2014年）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。

    A.股东乙向一位朋友转让部分股票
    B.甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
    C.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
    D.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：转让成功后股东人数正好200人，无须经核准；（2）选项C：由于2个月后股东人数将减为199人，无需申请核准；（3）选项D：属于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，豁免核准。

  • 第18题：

    股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件的要求》制作和报送下列哪些申请文件？（）

    • A、申请报告
    • B、公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书
    • C、股东大会及董事会相关决议
    • D、财务报表及审计报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    甲股份有限公司，股东累计50人，经董事会研究决定于2014年申请将其股票向社会公开转让。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（）。

    • A、由于股东累计未超过200人，甲股份有限公司的股票不得向社会公开转让
    • B、股票公开转让的具体方案应当经出席股东大会的股东2/3以上通过
    • C、董事会应当向中国证监会申请核准其股票向社会公开转让
    • D、如果甲股份有限公司成功向社会公开转让其股票，应当定期披露半年度报告和年度报告

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    根据法律规定，下列关于《非上市公众公司监督管理办法》的论述，正确的有(    )。
    A

    股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，必须自上述行为发生之日起3个月内，向中国证监会申请核准

    B

    股份公司申请其股票公开转让的，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过

    C

    股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让的，应当向中国证监会申请核准

    D

    股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．上市公司申请发行证券，董事会应当依法对本次发行方案的论证分析报告作出决议，并提请股东大会批准Ⅱ．上市公司申请发行证券，董事会就相关事项作出决议的，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于十二个月Ⅲ．董事会编制的论证分析报告应当包括本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性Ⅳ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票Ⅴ．上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络投票方式
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅱ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第16条第3款规定，董事会依照前款作出决议，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于六个月。

  • 第23题：

    单选题
    甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（）。
    A

    股东乙向一位朋友转让部分股票

    B

    股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回

    C

    甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让

    D

    甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股


    正确答案： B
    解析： (1)选项A：股票向特定对象转让后股东人数正好为200人,未超过200人，无须经中国证监会核准； (2)选项B：如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请； (3)选项C://申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查； (4)选项D://股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的，需经中国证监会核准，成为非上市公众公司。

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的表述中，正确的有（　　）。
    A

    非上市公众公司向核心员工发行股票的，对于核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准

    B

    发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    C

    公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕

    D

    非上市公众公司12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的30%的，豁免向中国证监会申请核准


    正确答案： B,C
    解析：
    C项，公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕；D项，非上市公众公司12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准；但发行对象应当符合对特定对象范围的规定，并在每次发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案。

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