《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。A、反洗钱领导小组组长B、反洗钱专干C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员D、其他直接责任人员

题目

《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。

  • A、反洗钱领导小组组长
  • B、反洗钱专干
  • C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
  • D、其他直接责任人员
相似考题

1.按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()此题为判断题(对，错)。

2.《反洗钱法》第三十一条,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处()A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的D.未按规定报备相关材料的

3.《反洗钱法》的主要内容有( )。A．规定国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作B．明确应履行反洗钱义务的国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工C．明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务D．规定反洗钱调查措施的行使条件、主体、批准程序和期限E．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任

4.《反洗钱法》第三十一条规定,金融机构有下列行为()之一的,情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分。A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按规定对职工进行反洗钱培训D.未按规定报备相关资料

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  • 第1题：

    按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    根据反洗钱法规定,下列关于临时冻结的说法中,不正确的是()。

    A、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。

    B、侦查机关接到报案后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照反洗钱法的规定采取冻结措施。

    C、侦查机关接到报案后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。

    D、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。


    参考答案：B

  • 第3题：

    对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚?


    答案：由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，在责令金融机构限期改正的同时，建议有关金融监督机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

  • 第4题：

    关于《反洗钱法》第三十一条规定的表述,不正确的是( )

    A、金融机构如果未按规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    B、未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    C、未按规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构责令限期改正


    参考答案：D

  • 第5题：

    《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行（）。

    • A、调查
    • B、监控
    • C、监督
    • D、检查

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）

    • A、金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • C、未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
    • D、金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    金融机构违法《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由（）按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。
    A

    银监会

    B

    中国人民银行

    C

    国务院

    D

    国家外汇管理局


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    狭义的反洗钱内部控制的对象仅指（）
    A

    反洗钱法律法规所规定的义务主体。

    B

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。

    C

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。

    D

    反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是（）
    A

    金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    B

    未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    C

    未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正

    D

    金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？

    正确答案： 1、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
    2、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
    3、未按照规定对职工进行反洗钱培训的。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    《反洗钱法》第三十二条规定的行为有哪些？

    正确答案： （1）未按照规定履行客户身份识别义务的：（2）未按照规定保存客户身份资料和交易记录保存记录的：（3）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；（4）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；（5）违反保密规定，泄漏有关信息的；（6）拒绝、阻碍反洗钱调查、检查的。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在《反洗钱法》中“国务院反洗钱行政主管部门”仅指中国人民银行总行。()


    参考答案：√

  • 第14题：

    《反洗钱法》第三十二条规定的行为有哪些?


    答案：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的：(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录保存记录的：(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;(5)违反保密规定，泄漏有关信息的;(6)拒绝、阻碍反洗钱调查、检查的。

  • 第15题：

    《反洗钱法》中“国务院反洗钱行政主管部门”特指哪个部门?


    答案：特指中国人民银行总行。

  • 第16题：

    金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》()的规定予以处罚。

    A.第三十条、第三十一条

    B.第三十一条、第三十二条

    C.第三十三条、第三十四条

    D.第三十一条、第三十三条


    参考答案：B

  • 第17题：

    金融机构违法《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，由（）按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚。

    • A、银监会
    • B、中国人民银行
    • C、国务院
    • D、国家外汇管理局

    正确答案:B

  • 第18题：

    《反洗钱法》第31条规定，金融机构有下列哪些行为，情节严重的将受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的行政处罚？


    正确答案: 1、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；
    2、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；
    3、未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第19题：

    问答题
    《反洗钱法》中“国务院反洗钱行政主管部门”特指哪个部门？

    正确答案： 特指中国人民银行总行。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有管金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分
    A

    反洗钱领导小组组长

    B

    反洗钱专干

    C

    董事、高级管理人员和其他直接责任人员

    D

    其他直接责任人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。
    A

    国务院反洗钱行政主管部门负责人

    B

    国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人

    C

    国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人

    D

    国务院总理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    对违反《反洗钱法》第三十一条规定的金融机构应如何处罚？

    正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，在责令金融机构限期改正的同时，建议有关金融监督机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《反洗钱法》规定，国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行（）。
    A

    调查

    B

    监控

    C

    监督

    D

    检查


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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