寿险公司内部控制评价应遵循以下原则（）A、全面性原则B、一致性原则C、公正性原则D、重要性原则E、及时性原则F、合理性原则G、高效性原则

题目

寿险公司内部控制评价应遵循以下原则（）

  • A、全面性原则
  • B、一致性原则
  • C、公正性原则
  • D、重要性原则
  • E、及时性原则
  • F、合理性原则
  • G、高效性原则
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1.监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每( )年为一个评价周期，每年至少覆盖( )分之一以上的寿险公司。A、1，2B、2，3C、3，2D、3，3

2.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，当寿险公司( )时，可以对寿险公司内部控制实施评价。A、发生重大违法违规行为B、经营状况出现严重恶化C、偿付能力出现危机D、管理层重大变动F重大并购或处置

3.我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求②建立寿险公司内部控制评价机制③要求寿险公司定期披露内部控制情况④对部分环节的内部控制提出强制性要求A、①②B、③④C、①②④D、①②③④

4.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司( )采取寿险公司自我评估与监管部门独立评价相结合的方式。A、内部控制评价B、内部控制评估

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  • 第1题：

    监管部门对寿险公司内部控制的评价包括（）阶段

    A.评价准备

    B.评价实施

    C.评价反馈

    D.评价报告形成


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。()

    A.正确

    B.错误


    参考答案：B.错误

  • 第3题：

    监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每（）年为一个评价周期。

    • A、一年
    • B、两年
    • C、三年
    • D、四年

    正确答案:C

  • 第4题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。

    • A、①②④
    • B、②④
    • C、①②③
    • D、①②③④

    正确答案:C

  • 第5题：

    对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是（）。

    • A、寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构
    • B、寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会
    • C、对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据
    • D、外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价

    正确答案:C

  • 第6题：

    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司的内部控制评价采取（）相结合的方式。 ①寿险公司自我评估 ②中介机构独立鉴证 ③监管部门独立评价

    • A、①②
    • B、②③
    • C、①②③
    • D、①③

    正确答案:D

  • 第7题：

    寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    《寿险公司内部控制评价办法》中持续性监控应遵循的各项原则基础有：（）
    A

    以目标为基础

    B

    以风险为基础

    C

    以方法为基础

    D

    以过程为基础

    E

    以控制为基础


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    寿险公司内部控制评价应遵循以下原则（）
    A

    全面性原则

    B

    一致性原则

    C

    公正性原则

    D

    重要性原则

    E

    及时性原则

    F

    合理性原则

    G

    高效性原则


    正确答案： C,G
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，当寿险公司（）时，可以对寿险公司内部控制实施评价。
    A

    发生重大违法违规行为

    B

    经营状况出现严重恶化

    C

    偿付能力出现危机

    D

    管理层重大变动

    E

    重大并购或处置


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    寿险公司在内部控制建设中充分考虑“人”的因素，主动建立和加强良性的控制环境，引导、激励员工正确地履行责任，使员工能自觉遵守并维护公司内部控制制度。这遵循了寿险公司内部控制的（）。
    A

    系统性原则

    B

    风险控制原则

    C

    以人为本原则

    D

    持续改进原则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《寿险公司内部控制评价办法》中持续性监控应遵循的各项原则基础有：（）

    A.以目标为基础

    B.以风险为基础

    C.以方法为基础

    D.以过程为基础

    E.以控制为基础


    正确答案：ABDE

  • 第14题：

    《寿险公司内部控制评价办法》中持续性监控应遵循的各项原则基础有：（）

    • A、以目标为基础
    • B、以风险为基础
    • C、以方法为基础
    • D、以过程为基础
    • E、以控制为基础

    正确答案:A,B,D,E

  • 第15题：

    内部控制评价工作应严格遵循（）等法律法规规定来执行。

    • A、内控基本规范
    • B、内控评价指引
    • C、公司内部控制评价办法规定程序
    • D、财政法

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    寿险公司内部控制评价应从以下（）方面进行

    • A、健全性
    • B、高效性
    • C、稳定性
    • D、合理性
    • E、有效性
    • F、监督性

    正确答案:A,D,E

  • 第17题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）：①外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价；②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会；③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据；④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。

    • A、①②④
    • B、②④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:A

  • 第18题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    寿险公司在内部控制建设中充分考虑“人”的因素，主动建立和加强良性的控制环境，引导、激励员工正确地履行责任，使员工能自觉遵守并维护公司内部控制制度。这遵循了寿险公司内部控制的（）。

    • A、系统性原则
    • B、风险控制原则
    • C、以人为本原则
    • D、持续改进原则

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（　　）。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    制衡

    D

    独立


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第七条规定，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。（三）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

  • 第21题：

    单选题
    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）：①外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价；②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会；③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据；④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。
    A

    ①②④

    B

    ②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司的内部控制评价采取（）相结合的方式。 ①寿险公司自我评估 ②中介机构独立鉴证 ③监管部门独立评价
    A

    ①②

    B

    ②③

    C

    ①②③

    D

    ①③


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。
    A

    ①②④

    B

    ②④

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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