保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：D类机构是指（）。A、经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司B、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司C、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司D、经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司

题目

保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：D类机构是指（）。

  • A、经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司
  • B、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
  • C、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
  • D、经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
相似考题

1.以下关于分支机构控制正确的说法有:()。A、保险公司应当通过授权委托书或内部管理规定等方式，统一制定分支机构组织设置、职责权限和运营规则，建立健全分支机构管控制度，实现对分支机构的全面、动态、有效管控B、保险公司应当通过规范的授权方式，对不同层级分支机构的业务流程、财务和资金管理、人力资源管理、行政管理、内部控制建立统一、标准、明确的管理要求C、保险公司应当通过信息技术手段和明确的报告要求，全面、实时、准确掌控分支机构经营管理信息，不需要定期对分支机构的业务、财务和风险状况进行分析和监测D、保险公司应当从业务、合规和风险等方面全面、科学设置分支机构考核目标，加强对分支机构及其高管人员的审计监督，严格执行公司问责制度，确保分支机构依法合规经营

2.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

3.根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，关于保险公司分支机构分类说法错误的是( )。A、A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司;B、B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司;C、D类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;D、D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。

4.根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，关于保险公司分支机构分类说法正确的是( )。A、A类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司;B、C类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司;C、B类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司;D、D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司。

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为哪几类：（ ）。

    A.A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司；

    B.B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司；

    C.C类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司；

    D.D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司；


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    • A、介绍业务规则
    • B、内部控制
    • C、内部稽核
    • D、合规检查

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：其中A类机构是指（）。

    • A、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
    • B、经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
    • C、经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司
    • D、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司

    正确答案:B

  • 第4题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类机构，其中A类机构是指（）。

    • A、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
    • B、经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
    • C、经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司
    • D、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司

    正确答案:B

  • 第5题：

    多选题
    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为哪几类：（）。
    A

    A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司

    B

    B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司

    C

    C类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

    D

    D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    判断题
    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

  • 第8题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：B类机构是指（）。

    • A、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
    • B、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
    • C、指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
    • D、指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：C类机构是指（）。

    • A、经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
    • B、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
    • C、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
    • D、经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

    正确答案:D

  • 第10题：

    如合作机构在公司治理、合规经营、内部控制、经营管理等方面存在以下任何一类情形，总行投资理财部应及时启动退出程序，调整合作机构名单（）

    • A、被相关监管机构勒令停业整顿
    • B、股东存在虚假出资、抽逃或变相抽逃资本，或挪用公司客户资产等行为
    • C、由于经营不善导致重大风险事件、重大损失、面临重组或正处于重组阶段
    • D、公司发生重大违法、违规行为，受到监管部门的处罚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
    A

    介绍业务规则

    B

    内部控制

    C

    内部稽核

    D

    合规检查


    正确答案： C,D
    解析： 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

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