（）是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责。A、董事会B、监事会C、风险管理委员会D、股东大会

题目

（）是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、风险管理委员会
  • D、股东大会
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1.在全面风险管理治理体系中，企业风险最高决策机构是( )。A.风险管理委员会B.审计部C.董事会D.风险管理部

2.董事会在全面风险管理中的主要职责有( )。①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作负最终责任②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性④审议公司年度全面风险管理报告A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④

3.寿险公司全面风险管理体系中，对全面风险管理工作负最终责任的是( )。A.董事会B.首席风险官C.风险管理委员会D.审计委员会

4.公司监事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    根据《人身保险公司全面风险管理实施指引》，公司( )是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责。

    A、股东大会

    B、董事会

    C、监事会

    D、董事长


    参考答案：B

  • 第2题：

    根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。

    A.董事会
    B.监事会
    C.首席风险官
    D.全体股东

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要求。
    子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作,并向首席风险官履行风险报告义务。故本题选择C选项。

  • 第3题：

    监事会负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。

  • 第4题：

    甲公司是一家上市公司，在董事会下设有风险管理委员会。下列选项中，属于风险管理委员会职责的是（ ）。

    A.审议企业全面风险管理年度工作报告
    B.审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告
    C.负责对全面风险管理有效性的评估
    D.做好培育风险管理文化的有关工作

    答案：B
    解析：
    审议并向股东(大)会提交企业全面风险管理年度工作报告是董事会的职责，选项A错误；负责对全面风险管理有效性的评估是风险管理职能部门的职责，选项C错误；做好培育风险管理文化的有关工作是企业其他职能部门及各业务单位的职责，选项D错误。

  • 第5题：

    （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

    • A、监事会
    • B、董事会
    • C、投资决策委员会
    • D、风险控制委员会

    正确答案:C

  • 第6题：

    寿险公司全面风险管理体系中，对全面风险管理工作负最终责任的是（）。

    • A、董事会
    • B、首席风险官
    • C、风险管理委员会
    • D、审计委员会

    正确答案:A

  • 第7题：

    董事会在全面风险管理中的主要职责有（）。 ①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作负最终责任 ②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案 ③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性 ④审议公司年度全面风险管理报告

    • A、①②
    • B、①②④
    • C、①③④
    • D、①②③④

    正确答案:A

  • 第8题：

    （）是风险管理的最高决策机构，负责制定全行风险管理战略及重大政策。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、行长联席会议
    • D、风险管理委员会

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    （）是风险管理的最高决策机构，负责制定全行风险管理战略及重大政策。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    行长联席会议

    D

    风险管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
    A

    首席风险官；证券公司董事会

    B

    首席风险官；子公司董事会

    C

    首席风险官；首席风险官

    D

    子公司董事会；子公司董事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列表述错误的是（）：
    A

    企业总经理对全面管理工作的有效性向董事会负责

    B

    风险管理委员会批准重大决策的风险评估报告

    C

    风险管理委员会对董事会负责

    D

    董事会就全面风险管理工作的有效性对股东大会负责


    正确答案： B
    解析： 批准重大决策的风险评估报告是董事会在全面风险管理方面主要履行的职责。

  • 第12题：

    判断题
    公司监事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司（）是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责。

    A.股东大会

    B.董事会

    C.监事会

    D.董事长


    正确答案：B

  • 第14题：

    首席风险官可以直接向（　　）报告全面风险管理情况。

    A.董事会
    B.监事会
    C.股东大会
    D.高级管理层
    E.风险管理委员会

    答案：A,E
    解析：
    《商业银行公司治理指引》也指出，商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。

  • 第15题：

    甲公司是一家集手机的研发、生产、销售为一体的上市企业。经过近十年的发展，在市场上占据领先地位，随着企业规模的扩大，企业风险管理工作也越来越受到管理层的重视。甲公司聘请外部中介机构对企业的风险管理及内部治理问题进行指导咨询，情况如下：
    （1）董事会下设风险管理委员会，该委员会的召集人由总经理担任；
    （2）董事会负责审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
    （3）风险管理委员会对全面风险管理工作的有效性向董事会负责；
    （4）风险管理职能部门对风险管理委员会负责；
    （5）风险管理职能部门负责组织协调全面风险管理日常工作；
    （6）内部审计部门在风险管理方面，对总经理或其委托的高级管理人员负责，主要负责研究提出全面风险管理监督评价体系；
    （7）股东大会负责制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （8）董事会负责决定聘任或者解聘公司经理事项。
    <1> 、根据风险管理的相关内容，指出上述事项（1）至（8）中的不恰当之处，并说明理由。
    <2> 、简述风险管理委员会的职责。


    答案：
    解析：
    1.事项（1）、（2）、（3）、（4）、（6）、（7）不恰当。 （1分）
    事项（1）：具备条件的企业，董事会可下设风险管理委员会。该委员会的召集人应由不兼任总经理的董事长担任；董事长兼任总经理的，召集人应由外部董事或独立董事担任。 （0.5分）
    事项（2）：股东大会负责审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。 （0.5分）
    事项（3）：企业总经理对全面风险管理工作的有效性向董事会负责。（0.5分）
    事项（4）：风险管理职能部门对总经理或其委托的高级管理人员负责。（0.5分）
    事项（6）：企业内部审计部门对审计委员会负责。 （0.5分）
    事项（7）：董事会负责制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（0.5分）
    2.风险管理委员会对董事会负责，主要履行以下职责：
    ①提交全面风险管理年度报告；
    ②审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；
    ③审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；
    ④审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；
    ⑤审议风险管理组织机构设置及其职责方案；
    ⑥办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。 （2分）

  • 第16题：

    公司监事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    （）依照法律法规和公司章程的规定，对欺诈风险管理负最终责任，是公司欺诈风险管理工作的最高决策机构。

    • A、董事会
    • B、股东
    • C、股东大会
    • D、总经理

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下关于寿险公司风险管理的说法中，错误的是（）。

    • A、公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作的有效性负责
    • B、公司应任命首席风险官或指定一名高管负责全面风险管理工作，首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理
    • C、公司应设立风险管理部门，在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作
    • D、公司无需向中国保监会报告其公司已发生或预测即将发生的重大风险事件

    正确答案:D

  • 第19题：

    某大型中央直属企业为加强全面风险管理，对自身的风险管理组织体系进行分析，以下不符合风险管理组织体系规定的有（）。

    • A、公司董事会中，外部董事、独立董事人数应超过总人数的1／3，以保证董事会在重大风险管理等方面工作的独立性
    • B、企业总经理对全面风险管理工作的有效应向董事会负责，董事会向股东大会负责
    • C、内部审计部门负责研究提出全面风险管理工作报告，并提交全面风险管理年度报告
    • D、风险管理委员会负责研究提出全面风险管理监督评价体系

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    多选题
    某大型中央直属企业为加强全面风险管理，对自身的风险管理组织体系进行分析，以下不符合风险管理组织体系规定的有(    )。
    A

    风险管理委员会负责研究提出全面风险管理监督评价体系

    B

    公司董事会中，外部董事、独立董事人数应超过总人数的1/3，以保证董事会在重大风险管理等方面工作的独立性

    C

    企业总经理对全面风险管理工作的有效性向董事会负责，董事会向股东大会负责

    D

    内部审计部门负责研究提出全面风险管理工作报告，并提交全面风险管理年度报告


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    就全面风险管理工作的有效性对股东（大）会负责的是（）。
    A

    董事会

    B

    风险管理委员会

    C

    风险管理职能部门

    D

    审计委员会


    正确答案： A
    解析： 本题考核风险管理组织体系。董事会全面风险管理工作的有效性对股东（大）会负责。

  • 第22题：

    多选题
    某大型中央直属企业为加强全面风险管理，对自身的风险管理组织体系进行分析，以下不符合风险管理组织体系规定的有（）。
    A

    公司董事会中，外部董事、独立董事人数应超过总人数的1／3，以保证董事会在重大风险管理等方面工作的独立性

    B

    企业总经理对全面风险管理工作的有效应向董事会负责，董事会向股东大会负责

    C

    内部审计部门负责研究提出全面风险管理工作报告，并提交全面风险管理年度报告

    D

    风险管理委员会负责研究提出全面风险管理监督评价体系


    正确答案： D,A
    解析： 选项A错误，董事会中独立董事、外部董事人数应超过董事会全部成员的半数；选项C错误，风险管理职能部门研究提出全面风险管理工作报告，风险管理委员会提交全面风险管理年度报告；选项D错误，内部审计部门负责研究提出全面风险管理监督评价体系。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（  ）履行风险报告义务。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    全体股东


    正确答案： C
    解析：

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