下列哪项不属于申请人提交的开业验收报告应附材料（）A、筹建工作完成情况报告B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等C、营业执照D、拟设机构营业场所所有权或者使用权证明

题目

下列哪项不属于申请人提交的开业验收报告应附材料（）

  • A、筹建工作完成情况报告
  • B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等
  • C、营业执照
  • D、拟设机构营业场所所有权或者使用权证明
相似考题

1.保险公司电话销售中心筹建工作完成后，申请人应向拟设地保监局提交开业验收报告，并提交以下哪些材料：（ ）A.筹建工作完成情况报告，其中说明筹建电话销售中心是否符合所规定的开业标准；B.电话销售系统建设报告，包括计算机配置、应用系统、网络建设情况等；C.拟任电话销售中心负责人的简历及有关证明；D.拟设机构营业场所所有权或者使用权证明；E.消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；F.中国保监会规定提交的其他材料；

2.分支机构筹建工作完成后,申请人提交下列开业验收列材料()。A、筹建工作完成情况报告B、筹建负责人简历及有关证明C、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告D、业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等制度E、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等

3.依据《保险公司管理规定》（保监会发[2009]1号），保险机构的筹建工作完成后，筹建机构具备下列哪些条件，申请人可以向中国保监会提交开业验收报告。（）A.建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度B.建立了与经营管理活动相适应的信息系统C.对员工进行了上岗培训D.筹建期间已试运行了保险业务

4.分支机构筹建工作完成后,具备下列条件的申请人可以向保险监管机关交开业验收报告()。A、建立了必要的组织机构B、建立了完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度C、对员工进行了上岗培训D、筹建期间已经开办了保险业务

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  • 第1题：

    证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。

    A．开业申请报告和筹建情况报告

    B．具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

    C．证券从业人员的名单、简历及资格证书

    D．管理制度及内部控制制度

    E．营业场所及设备、信息系统的说明材料


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（ ）

    A．变更营业部营业场所申请书

    B．变更营业部营业场所的详细计划

    C．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

    D．拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    申请人提交的开业验收报告，应当附拟设机构的以下材料：（ ）。

    A.筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合本办法第十六条所规定的分支机构开业标准；

    B.营业场所所有权或者使用权证明，消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；

    C.计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告,内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本；

    D.机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等；

    E.拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明；

    F.保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件；


    正确答案：ABCDEF

  • 第4题：

    期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。

    A.变更营业部营业场所的详细计划
    B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
    C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
    D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更营业部营业场所申请书；（二）变更营业部营业场所的详细计划；（三）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；（四）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（五）中国证监会规定的其他材料。

  • 第5题：

    申请人提交的开业验收报告应当至少附下列哪些材料（）

    • A、内控制度建设情况报告
    • B、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况报告等
    • C、消防证明或者己采取必要措施确保消防安全的书面承诺
    • D、营业场所所有权或者使用权证明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料（　）。

    • A、开业申请报告和筹建情况报告
    • B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
    • C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
    • D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
    • E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    筹建工作完成后，筹建机构向中国保监会提交开业验收报告无需具备下列哪个条件（）

    • A、具有合法的营业场所，安全、消防设施符合要求
    • B、建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度
    • C、建立了与经营管理活动相适应的信息系统
    • D、机构均需配备专职财务人员

    正确答案:D

  • 第8题：

    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式（）份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。

    • A、两
    • B、三
    • C、四
    • D、五

    正确答案:B

  • 第9题：

    保险公司电话销售中心筹建工作完成后，申请人应向拟设地保监局提交开业验收报告，并提交以下哪些材料：（）。

    • A、筹建工作完成情况报告，其中说明筹建电话销售中心是否符合所规定的开业标准；
    • B、电话销售系统建设报告，包括计算机配置、应用系统、网络建设情况等；
    • C、拟任电话销售中心负责人的简历及有关证明；
    • D、拟设机构营业场所所有权或者使用权证明；
    • E、消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺；
    • F、中国保监会规定提交的其他材料；

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第10题：

    下列哪些材料是商业银行申请同城支行开业时应当向监管部门提交的（）

    • A、开业申请
    • B、申请人最近一年的财务报告
    • C、安全、消防设施的合格证明及相关证明的复印件
    • D、营业场所的所有权证或使用权证

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式（）份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。
    A

    两

    B

    三

    C

    四

    D

    五


    正确答案： B
    解析： （一）开业申请书；
    （二）筹建工作完成情况报告；
    （三）拟任高级管理人员简历及有关证明；
    （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。

  • 第12题：

    填空题
    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向（）提出开业申请，并提交下列材料一式三份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。

    正确答案： 中国保监会
    解析： 按照《保险公司管理规定》第18条：“分支机构筹建工作完成后，申请人应当向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式三份：（一）开业申请书；（二）筹建工作完成情况报告；（三）拟任高级管理人员简历及有关证明；（四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。”《保险公司管理规定》第19条规定：“中国保监会应当自收到设立分支机构完整的开业申请文件之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。决定核准的，颁发分支机构经营保险业务许可证；决定不予核准的，应当书面通知申请人并说明理由。”

  • 第13题：

    证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料()。

    A、开业申请报告和筹建情况报告

    B、具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

    C、证券从业人员的名单、简历及资格证书

    D、管理制度及内部控制制度

    E、营业场所及设备、信息系统的说明材料


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    申请人应当自收到筹建通知之日起三个月内完成分支机构的筹建工作。筹建工作完成后，申请人向当地保监局提交开业验收报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    筹建工作完成后，筹建机构具备下列条件的，申请人可以向中国保监会提交开业验收报告：

    A.具有合法的营业场所，安全、消防设施符合要求；

    B.建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度；

    C.建立了与经营管理活动相适应的信息系统；

    D.具有符合任职条件的拟任高级管理人员或者主要负责人；

    E.对员工进行了上岗培训；

    F.筹建期间已开办保险业务；

    G.中国保监会规定的其他条件；


    正确答案：ABCDEG

  • 第16题：

    期货公司变更住所，应当提交的备案材料包括（ ）。

    A.备案报告
    B.变更后的营业执照副本复印件
    C.变更住所的详细情况
    D.变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十二条规定：期货公司变更住所或营业场所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料：（一）备案报告；
    （二）变更后的营业执照副本复印件；
    （三）公司决议文件；
    （四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；
    （五）变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
    （六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
    （七）期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；
    （八）中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟迁出地中国证监会派出机构。

  • 第17题：

    分支机构筹建工作完成后，申请人应当向（）提出开业申请，并提交下列材料一式三份： （一）开业申请书； （二）筹建工作完成情况报告； （三）拟任高级管理人员简历及有关证明； （四）拟设机构办公场所所有权或者使用权的有关证明，计算机设备配置及网络建设情况，内部机构设置及从业人员情况等。


    正确答案:中国保监会

  • 第18题：

    承包商应向企业提交年度安全运行报告，报告安全体系运行情况，包括（）等，并附证明材料。

    • A、安全绩效
    • B、组织机构和人员变动
    • C、安全管理
    • D、安全技术措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    申请人应当自收到筹建通知之日起三个月内完成分支机构的筹建工作。筹建工作完成后，申请人向当地保监局提交开业验收报告。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    申请人提交的开业验收报告，应当附拟设机构的以下材料：（）。

    • A、筹建工作完成情况报告，其中应说明筹建机构是否符合保险公司分支机构市场准入管理办法、分类监管暂行办法第十六条所规定的分支机构开业标准
    • B、营业场所所有权或者使用权证明，消防证明或者已采取必要措施确保消防安全的书面承诺
    • C、计算机设备配置、应用系统及网络建设情况报告，内控制度建设情况报告，说明分支机构内控制度建设总体情况，不包括内控制度文本
    • D、机构设置和从业人员情况报告，包括员工上岗培训情况等
    • E、拟任高级管理人员或者主要负责人简历及有关证明
    • F、保险机构和高级管理人员管理信息系统客户端程序生成的电子化数据文件

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第21题：

    设立电话销售中心，应当提交下列哪些材料：（）。

    • A、设立申请书，应包括机构名称、拟设立地、销售区域等；
    • B、偿付能力符合条件的说明；
    • C、电话销售中心设立的可行性论证报告，包括拟设机构3年业务发展规划、电话销售系统建设规划、电话销售业务管控体系及主要制度等；
    • D、受到行政处罚或者立案调查情况的说明；
    • E、拟设机构筹建负责人的简历及相关证明材料；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第22题：

    判断题
    申请人应当自收到筹建通知之日起三个月内完成分支机构的筹建工作。筹建工作完成后，申请人向当地保监局提交开业验收报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    承包商应向企业提交年度安全运行报告，报告安全体系运行情况，包括（）等，并附证明材料。
    A

    安全绩效

    B

    组织机构和人员变动

    C

    安全管理

    D

    安全技术措施


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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