保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计

题目

保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计

相似考题

1.保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离,并接受内部审计部门定期的独立审计。()此题为判断题(对，错)。

2.商业银行合规管理职能应与内部()职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.经营B.风险管理C.审计D.业务管理

3.依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）A.人力资源部门B.财务部门C.稽核部门D.投资部门

4.商业银行法律/合规部门不许接受内部审计部门的审计。（ ）

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“保险公司的合规管理部门应当与内部审计部门相分离，并接受内部审计部门定期的独立审计”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    商业银行合规管理职能应与( )职能分离，合规管理职能的履行情况应受到( )部门定期的独立评价。


    A.内部审计

    B.外部审计

    C.风险管理

    D.银监会

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    答案：D
    解析：
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第5题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第6题：

    了保证独立性，商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第8题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

    • A、联系
    • B、分离
    • C、结合
    • D、交叉

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（  ）。
    A

    商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    C

    商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能

    D

    商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离，但是可以互相评价


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

    C

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    D

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行合规管理职能应与（  ）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到（  ）部门定期的独立评价。
    A

    内部审计

    B

    外部审计

    C

    风险管理

    D

    监事会


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
    A

    经营

    B

    风险管理

    C

    审计

    D

    业务管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。()


    答案：错
    解析：
    商业银行的风险管理部门主要负责组织、协调、推进风险管理政策在全行内的有效实施。商业银行的风险管理部门应当是一个相对独立的部门，需要最高管理层提供全方位支持，同时配备具有高度职业精神和专业技能的人员。

  • 第14题：

    商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

    A.风险监管职能
    B.内部审计职能
    C.内部控制职能
    D.系统稽核职能

    答案：B
    解析：
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
    考点
    合规管理概述

  • 第15题：

    商业银行法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。()


    答案：错
    解析：
    法律/合规部门须具备必要的独立性，其工作开展也需要接受内部审计部门的检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。

  • 第16题：

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    农村银行应设置独立的（），接受董事会的直接领导。

    • A、风险管理部门
    • B、合规管理部门
    • C、内部审计部门
    • D、市场营销部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

    • A、经营
    • B、风险管理
    • C、审计
    • D、业务管理

    正确答案:C

  • 第19题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

    • A、监事会
    • B、合规负责人
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第20题：

    判断题
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能合并，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    商业银行开展个人理财顾问服务应至少建立（）两个层面的内部监督机制。
    A

    个人理财业务管理部门内部调查和合规部门监督检查

    B

    前台和中台

    C

    合规部门监督检查和审计部门独立审计

    D

    个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： C
    解析：

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