以下哪几项属于保险公司内控评价结果（）A、不合格B、一般缺陷C、重大缺陷D、实质性漏洞

题目

以下哪几项属于保险公司内控评价结果（）

  • A、不合格
  • B、一般缺陷
  • C、重大缺陷
  • D、实质性漏洞
相似考题

1.商业银行内控的结果评价主要评价内控目标的实现情况,对这些指标的量化评价一般通过现场检查的方式进行。()此题为判断题(对，错)。

2.以下不属于医院质量评价的方法的是()。A、结构评价B、基础评价C、过程评价D、结果评价

3.《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》要求把尽职监督管理纳入内控评价体系，___项目不属于尽职监督管理评价内容。A.内控合规管理控制评价B.内控制度执行评价C.监察监督控制评价D.问题整改控制评价

4.以下哪几项属于保险公司内控评价结果?()A、不合格B、一般缺陷C、重大缺陷D、实质性漏洞

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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  • 第1题：

    依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），保险公司应当建立_____，通过对公司内部控制的整体设计和统筹规划，推动各内部控制责任主体对风险进行实时监测和定期排查，并据此调整和改进公司的内部控制流程。（）

    A.内控信息系统

    B.内控管理及评价机制

    C.内控责任主体问责机制

    D.内控系统实施监测、排查机制


    正确答案：B

  • 第2题：

    评价结果指标，衡量工作产出结果的评价指标有哪四类？


    正确答案: 质量、数量、成本和时间。

  • 第3题：

    下面哪几项属于内控评价获取证据的方法（）。

    • A、询问被评估企业有关人员，查阅相关财务内控文件
    • B、检查财务内部控制生成的文件和记录
    • C、观察被评估企业业务活动和财务内部控制的运行情况
    • D、选择若干具有代表性的交易和事项进行必要的穿行测试

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    内部控制自我评价顺序正确的是（）。 ①制定年度内控检查方案 ②现场检查 ③检查前培训 ④跟踪整改 ⑤编制内控自我评价报告及对外披露 ⑥汇报检查结果及修订完善

    • A、①③②④⑥⑤
    • B、①③④⑥②⑤
    • C、②⑤①③④⑥
    • D、②⑤④⑥①③

    正确答案:A

  • 第5题：

    《飞行检查管理暂行办法》中飞行检查结果与（）挂钩。

    • A、内控评价
    • B、绩效考核
    • C、季度考核
    • D、综合评价

    正确答案:A

  • 第6题：

    以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

    • A、对缺陷样本加强整改
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A

  • 第7题：

    下述对内控评价的描述，错误的是（）

    • A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
    • B、对兴业银行盈利能力的分析评估
    • C、对兴业银行内控实施情况的分析评估
    • D、对兴业银行内控运行结果的分析评估

    正确答案:B

  • 第8题：

    在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

    • A、评价分析
    • B、计分查询
    • C、汇总计分
    • D、计分确认

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。
    A

    内控管理健全有效

    B

    内控管理较为健全

    C

    内控管理部分存在缺陷

    D

    内控管理不健全


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下几项中，（）属于对备选方案进行评价的指标。
    A

    收益

    B

    成本

    C

    期限

    D

    风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    内控评价结果可应用于以下哪些方面（）
    A

    完善相关制度

    B

    优化业务和管理流程

    C

    调整检查监督重点

    D

    做为判断市场拓展方向的参考因素


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）
    A

    负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告

    B

    负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用

    C

    负责内控评价相关信息系统的建设与维护

    D

    负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是()。

    A.内控管理健全有效

    B.内控管理较为健全

    C.内控管理部分存在缺陷

    D.内控管理不健全


    正确答案：D

  • 第14题：

    以下哪些属于内控评价结果的应用（）

    • A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    以下几项中，（）属于对备选方案进行评价的指标。

    • A、收益
    • B、成本
    • C、期限
    • D、风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    保险公司分支机构分类监管工作流程，包含如下几项：（）。

    • A、信息报送。保险公司分支机构定期向中国保监会和保监局报送分类监管有关信息和数据
    • B、生成监测指标。保监局对辖区内保险公司分支机构报送的信息进行审核，并结合日常监管掌握的信息，计算监测指标得分
    • C、分类评价。保监局根据监测指标和日常监管中所获取或形成的信息，对辖区内保险公司分支机构进行分类评价，并将评价结果报送保监会。中国保监会根据保监局报送的评价结果，以及其他相关数据和信息，对保险公司进行整体分类评价
    • D、实施分类监管。保监局根据中国保监会统一部署，执行中国保监会对保险公司的监管措施；保监局对辖区内保险公司分支机构采取分类监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。

    • A、内控管理健全有效
    • B、内控管理较为健全
    • C、内控管理部分存在缺陷
    • D、内控管理不健全

    正确答案:D

  • 第18题：

    内控评价结果可应用于以下哪些方面（）

    • A、完善相关制度
    • B、优化业务和管理流程
    • C、调整检查监督重点
    • D、做为判断市场拓展方向的参考因素

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    内控自我评价底稿应记录的内容有（）。

    • A、评价要素
    • B、主要风险点
    • C、采取的控制措施
    • D、认定结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.
    A

    内控评价审核员

    B

    内控评价申报员

    C

    内控评价管理员

    D

    系统管理员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内部控制自我评价顺序正确的是（）。 ①制定年度内控检查方案 ②现场检查 ③检查前培训 ④跟踪整改 ⑤编制内控自我评价报告及对外披露 ⑥汇报检查结果及修订完善
    A

    ①③②④⑥⑤

    B

    ①③④⑥②⑤

    C

    ②⑤①③④⑥

    D

    ②⑤④⑥①③


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    评价结果指标，衡量工作产出结果的评价指标有哪四类？

    正确答案： 质量、数量、成本和时间。
    解析： 暂无解析

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