按照重庆保监局《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，投保人委托他人办理投保业务时，保险公司应要求受托人出示真实有效的资料包括（）A、委托人身份证件或其他身份证明文件B、投保人身份证件或其他身份证明文件C、受益人身份证件或其他身份证明文件D、受托人身份证件或其他身份证明文件

第1题：

第2题：

当代理人持储户的存折（单）、银行卡办理单笔转账金额达到标准的大额转账业务，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。

• A、核对储户有效身份证件或其他有效身份证明文件
• B、核对代理人有效身份证件或其他有效身份证明文件
• C、同时核对代理人和储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
• D、核对代理人或储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件

正确答案:C

第3题：

客户申请领取红利10000元，以下识别措施描述正确的是（）

• A、核对投保人的有效身份证明或其他身份证明文件
• B、确认投保人身份
• C、留存投保人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
• D、登记投保人客户身份基本信息

正确答案:A,B,C

第4题：

当代理人持支票办理转账业务，且单笔转账金额达到标准时，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。

• A、核对储户有效身份证件或其他有效身份证明文件
• B、核对代理人有效身份证件或其他有效身份证明文件
• C、同时核对代理人和储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
• D、核对代理人或储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件

正确答案:B

第5题：

信托公司在设立信托时，应当（）委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

• A、审查
• B、识别
• C、检查
• D、核对

正确答案:D

第6题：

交易密码挂失时，证券公司应当（）

• A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
• B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
• C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
• D、以上说法都不对。

正确答案:C

第7题：

代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务（）

• A、应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件
• B、填写姓名、联系方式、身份证件
• C、其他证明文件的种类和号码等信息
• D、住址、电话

正确答案:A,B,C

第8题：

信托公司在设立信托时，应当（）

• A、核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
• B、核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
• C、核对委托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
• D、核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

正确答案:A

第9题：

《反洗钱法》规定，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（）进行核对并登记。

• A、同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件
• B、仅对代理人的身份证件或者其他身份证明文件
• C、仅对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件
• D、要求其出具经公证的委托授权书，同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件

正确答案:A

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

为客户申请交易编码时，期货公司应当（）

• A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
• B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
• C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
• D、以上说法都不对。

正确答案:C

第15题：

依据收付费作业环节反洗钱有关事宜通知中关于委托代办业务，各分公司应对（）采取客户身份识别措施的同时，核对（）的有效身份证件或者身份证明文件，登记（）的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件种类、证件号码等。

• A、委托人、受托人、受托人
• B、投保人、受托人、受托人
• C、投保人、委托人、受托人
• D、投保人、委托人、委托人

正确答案:A

第16题：

对于保险费金额人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同，保险公司在订立保险合同时，应核对投保人有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

正确答案:正确

第17题：

在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，保险公司应当要求客户提供什么，并核对其有效身份证件或者其他身份证明文件，确认其身份？（）

• A、投保人出示有效身份证件或身份证明文件 
• B、投保人出示保险合同原件或者保险凭证原件 
• C、退保申请人出示有效身份证件或身份证明文件 
• D、退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件

正确答案:D

第18题：

信托公司在设立信托时，应当核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，了解信托财产的来源，登记（）的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

• A、委托人
• B、受益人
• C、指定受益人
• D、法定受益人

正确答案:A,B

第19题：

按照反洗钱法律规定，信托公司在设立信托时，以下哪项要求不是强制性的？（）

• A、核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件。
• B、登记委托人、受益人的身份基本信息
• C、留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
• D、了解信托财产来源。

正确答案:C

第20题：

在受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，确认哪些人员之间的关系，登记受益人身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

• A、被保险人与受益人
• B、投保人与受益人
• C、投保人与被保险人
• D、投保人、被保险人与受益人

正确答案:D

第21题：

第22题：

第23题：