各保险机构与兼业代理机构签订的代理协议应明确双方在反洗钱方面的义务，要求并监督兼业代理机构认真履行客户身份识别、客户身份资料保存和移交等义务。

题目

各保险机构与兼业代理机构签订的代理协议应明确双方在反洗钱方面的义务，要求并监督兼业代理机构认真履行客户身份识别、客户身份资料保存和移交等义务。

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1.保险公司通过保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构等开展保险业务时,由()承担未履行客户身份识别义务的最终责任。A.保险公司B.保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构等C.保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构等的具体经办人员D.中国人民银行

2.委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。A、反洗;B、识别客户身份;C、客户洗风险;D、客户交易资料保存。

3.委托金融业兼业代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双在()面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。A、反洗B、识别客户身份C、客户洗风险D、客户交易资料保存

4.保险公司通过保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构等开展保险业务时,由对方承担未履行客户身份识别义务的最终责任。()此题为判断题(对，错)。

更多“各保险机构与兼业代理机构签订的代理协议应明确双方在反洗钱方面的义务，要求并监督兼业代理机构认真履行客户身份识别、客户身份资料保存和移交等义务。”相关问题

  • 第1题：

    当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。

    A、大额交易报告

    B、大额和可疑交易报告

    C、可疑交易报告


    参考答案：B

  • 第3题：

    保险公司承担未履行客户身份识别义务的()，保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构承担相应责任。

    A.主要责任

    B.最终责任

    C.连带责任

    D.部分责任


    参考答案：B

  • 第4题：

    委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的反洗钱职责

    A.可疑交易报告

    B.宣传培训

    C.交易资料保存

    D.客户身份识别


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()

    A.双方不能互相透露客户信息

    B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息

    C.双方独立履行反洗钱义务

    D.不恰当的客户身份识别措施


    正确答案：B

  • 第6题：

    保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构承担未履行客户身份识别义务的最终责任，保险公司承担相应责任。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    人身保险公司应在与保险专业中介机构、银行邮政等保险兼业代理机构的合作协议中明确双方在客户信息的收集、记录、管理和使用等方面应履行的义务和应承担的责任。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。

    • A、反洗钱
    • B、识别客户身份
    • C、客户洗钱风险
    • D、客户交易资料保存

    正确答案:B

  • 第9题：

    委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的反洗钱职责。

    • A、可疑交易报告
    • B、宣传培训
    • C、交易资料保存
    • D、客户身份识别

    正确答案:D

  • 第10题：

    代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务？


    正确答案: 客户代理他人办理金融业务，应出示被代理人及本人有效身份证件或其他身份证明文件，填写姓名、联系方式或其他身份证明文件的种类和号码等信息。

  • 第11题：

    按照规定,金融机构应当履行的反洗钱义务包括（）

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、大额交易和可疑交易报告

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以（）方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。
    A

    协议

    B

    书面

    C

    函件

    D

    以上均是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责,相互间提供必要的协助,相应采取有效的客户身份识别措施。

    A.反洗钱

    B.识别客户身份

    C.客户洗钱风险

    D.客户交易资料保存


    答案：D

  • 第14题：

    保险专业代理公司、保险经纪公司、金融机构类保险兼业代理机构承担未履行客户身份识别义务的最终责任,保险公司承担相应责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第15题：

    支付机构应履行反洗钱核心义务包括()。

    A.客户身份识别

    B.客户身份资料和交易记录保存

    C.了解你的客户

    D.大额交易和可疑交易报告


    答案：ABD

  • 第16题：

    委托金融业兼业代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在()方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施

    A.反洗钱

    B.识别客户身份

    C.客户洗钱风险

    D.客户交易资料保存


    正确答案：B

  • 第17题：

    下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是()。

    A:客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
    B:第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    C:金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
    D:客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年

    答案：D
    解析：
    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第18题：

    人身保险公司应在与保险专业中介机构、银行邮政等保险兼业代理机构的合作协议中明确双方在客户信息的（）等方面应履行的义务和应承担的责任。

    • A、收集
    • B、记录
    • C、管理
    • D、使用

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，无需通过合同、协议或其他书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    从国内的现状看，兼业代理主要有以下一些形式（）。

    • A、企业兼业代理、行业兼业代理、金融机构兼业代理、群众团体兼业代理
    • B、企业兼业代理、行业兼业代理、金融机构兼业代理、机关兼业代理
    • C、企业兼业代理、行业兼业代理、社区兼业代理、单位兼业代理
    • D、证券兼业代理、社区兼业代理、机关兼业代理、金融机构兼业代理

    正确答案:A

  • 第21题：

    金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应以（）方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责。

    • A、协议
    • B、书面
    • C、函件
    • D、以上均是

    正确答案:B

  • 第22题：

    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）

    • A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
    • B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施
    • C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任
    • D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任

    正确答案:A,D

  • 第23题：

    单选题
    委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双方在（）方面的反洗钱职责。
    A

    可疑交易报告

    B

    宣传培训

    C

    交易资料保存

    D

    客户身份识别


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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