中国保监会依法对保险经纪机构进行现场检查，可以包括以下哪些内容（）A、业务经营是否合法B、财务状况是否良好C、内控制度是否完善，执行是否有效D、职业责任保险是否符合规定

题目

中国保监会依法对保险经纪机构进行现场检查，可以包括以下哪些内容（）

  • A、业务经营是否合法
  • B、财务状况是否良好
  • C、内控制度是否完善，执行是否有效
  • D、职业责任保险是否符合规定
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1.中国保监会对保险经纪机构进行现场检查的内容不包括()。A.业务经营是否合法B.财务状况是否良好C.公司文化建设是否取得良好成效D.对外公告是否及时、真实

2.准则监管方式不涉及保险经纪机构自身的经营管理，因此仍有较大的自由度，其监管的重点是( )。A．业务是否全面B．形式是否合法C．管理是否完善D．经营是否良好

3.下列不属于保监会对保险代理机构进行现场检查的内容的是( )。A．向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整、真实B．内控制度是否完善C．与机构员工签订的劳动合同是否符合法律规定D．对外公告是否及时、真实

4.中国保监会依法对保险经纪人进行现场检查,可以包括以下哪些内容( )A、业务经营是否合法B、财务状况是否良好C、内控制度是否完善，执行是否有效D、是否存在偷税漏税行为

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  • 第1题：

    保险监管机关对保险机构的现场检查主要包括下列事项()。

    A、机构设立、变更是否依法经批准或者向保险监管机关报告，高级管理人员任职资格是否依法经核准，行政许可的申报材料是否真实

    B、业务经营和财务情况是否合法，报告、报表、文件、资料是否及时、完整、真实，是否按规定对使用的保险条款和保险费率报经审批或者备案

    C、与保险中介的业务往来是否合法

    D、高级管理人员是否遵守廉洁自律的规定


    答案：ABC

  • 第2题：

    中国保监会对保险机构的现场检查包括哪些事项( ).

    A、董事、监事、高级管理人员任职资格是否依法经核准

    B、行政许可的申报材料是否真实

    C、资金运用是否合法

    D、业务经营和财务情况是否合法，报告、报表、文件、资料是否及时、完整、真实


    答案：ABCD

  • 第3题：

    审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )

    A.业务主体是否适格

    B.业务本身是否合法合规

    C.操作流程各个环节是否合法

    D.担保是否合法有效


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    中国保监会对保险专业代理机构进行现场检查的内容不包括（ ）。

    A.资本金是否真实、足额

    B.保证金提取和动用是否符合规定

    C.财务状况是否良好

    D.从业人员的福利待遇


    参考答案：D
    《保险专业代理机构监管规定》第六十六条中国保监会依法对保险专业代理机构进行现场检查，包括但不限于下列内容：（二）资本金是否真实、足额；（三）保证金提取和动用是否符合规定；（六）财务状况是否良好；故本题选择D。

  • 第5题：

    在现场调研与风险评估阶段，不需要重点评估以下哪个方面（）

    • A、估各项内控制度设计是否合理
    • B、评估现有制度是否存在缺失
    • C、评估各项内控制度执行是否有效
    • D、评估各项内控制度与实际业务流程是否符合

    正确答案:B

  • 第6题：

    中国保监会对保险专业代理机构进行现场检查的内容不包括（）

    • A、资本金是否真实、足额
    • B、保证金提取和动用是否符合规定
    • C、财务状况是否良好
    • D、从业人员的福利待遇

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列不属于保监会对保险代理机构进行现场检查的内容的是（）。

    • A、向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整、真实
    • B、内控制度是否完善
    • C、与机构员工签订的劳动合同是否符合法律规定
    • D、对外公告是否及时、真实

    正确答案:C

  • 第8题：

    银监机构可以对邮储银行下列事项进行现场检查（）

    • A、业务活动是否合法
    • B、设立变更等是否合法
    • C、内控制度是否健全
    • D、报表资料是否真实

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于中国保监会对保险专业代理机构进行现场检查内容的是（　　）。
    A

    向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整、真实

    B

    内控制度是否完善

    C

    与机构员工签订的劳动合同是否符合法律规定

    D

    对外公告是否及时、真实


    正确答案： B
    解析：
    《保险专业代理机构监管规定》第六十五条规定，中国保监会依法对保险专业代理机构进行现场检查，包括但不限于下列内容：（一）机构设立、变更是否依法获得批准或者履行报告义务；（二）资本金是否真实、足额；（三）保证金提取和动用是否符合规定；（四）职业责任保险是否符合规定；（五）业务经营是否合法；（六）财务状况是否良好；（七）向中国保监会提交的报告、报表及资料是否及时、完整和真实；（八）内控制度是否完善，执行是否有效；（九）任用董事长、执行董事和高级管理人员是否符合规定；（十）是否有效履行从业人员管理职责；（十一）对外公告是否及时、真实；（十二）计算机配置状况和信息系统运行状况是否良好。

  • 第10题：

    多选题
    注册会计师对销售与收款业务内部控制制度是否健全、各项规定是否得到有效执行进行测试时，其测试的重要环节包括 ( )
    A

    检查是否存在销售与收款业务不相容职务混岗的现象

    B

    检查授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为

    C

    检查信用政策、销售政策的执行是否符合规定

    D

    检查销售退回手续是否齐全、退回货物是否及时入库

    E

    检查单位销售收入是否及时入账，应收账款的催收是否有效，坏账核销和应收票据的管理是否符合规定


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银监机构可以对邮储银行下列事项进行现场检查（）
    A

    业务活动是否合法

    B

    设立变更等是否合法

    C

    内控制度是否健全

    D

    报表资料是否真实


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）
    A

    业务主体是否适格

    B

    业务本身是否合法合规

    C

    操作流程各个环节是否合法

    D

    担保是否合法有效


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。

    A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

    B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

    C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

    D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范


    正确答案：ABC
    中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。D项属于后者。

  • 第14题：

    依据《保险公司管理规定》（保监会发[2009]1号），中国保监会对保险机构的现场检查包括但不限于下列事项_____。（）

    A.机构设立、变更是否依法经批准或者向中国保监会报告

    B.行政许可的申报材料是否真实

    C.偿付能力是否充足

    D.资金运用是否合法


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    中国保监会对保险机构的年检及日检包括( )

    A．机构设立或变更事项的审批手续是否完备,申报材料的内容与实际情况是否符合

    B．偿付能力是否符合要求,是否超范围或跨区域开办业务

    C．机构负责人的任用或变更手续是否完备,营业场所和安全措施是否符合要求

    D．业务经营和财务情况是否良好,报表是否齐全，真实

    E．中国保监会认为需要检查的其他事项,是否违反了市场竞争规则


    参考答案：ABCD

  • 第16题：

    中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。

    A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

    B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

    C．销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

    D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）

    • A、这些应当建立的制度是否已经建立
    • B、建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题
    • C、各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系
    • D、所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在
    • E、围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用
    • F、对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    寿险公司分支机构设立需要经过筹建和开业两个步骤。其中，中资寿险公司分公司筹建应当向中国保监会申请，开业向所在地的保监局申请。以下不是保监局对新设分支机构的筹建验收要求内容的是（）。

    • A、办公场所是否符合要求
    • B、筹建期间是否经营保险业务
    • C、内控制度是否健全
    • D、开业申请书

    正确答案:D

  • 第19题：

    中国保监会对保险经纪机构进行现场检查的内容不包括（）。

    • A、业务经营是否合法
    • B、财务状况是否良好
    • C、公司文化建设是否取得良好成效
    • D、对外公告是否及时、真实

    正确答案:C

  • 第20题：

    财务报告的规范性包括（）

    • A、财务制度是否健全
    • B、内控机制是否完善
    • C、主要会计政策是否合理
    • D、内控机制是否有效

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    农合机构应建立完善的档案管理制度，定期对合同的（）等情况进行检查。
    A

    内容是否合法

    B

    形式是否合规

    C

    是否在保管期限之内

    D

    使用、管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    序时性现场检查法人治理和内控制度主要包括“三会”制度，决策机制、执行机制、监督机制、业务、财务、会计、出纳、计算机应用、人事、安全保卫等方面的内控制度。重点要检查（）。（出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》）
    A

    这些应当建立的制度是否已经建立

    B

    建立的这些制度是否切合本单位实际，是否能够有针对性地解决问题

    C

    各项制度之间是否形成了一个相互补充的完整制度体系

    D

    所定制度是否得到有效落实，落实不好的原因何在

    E

    围绕内控制度的健全落实是否建立了必要的组织机构，领导是否到位，内部稽核监督工作是否发挥了应有作用

    F

    对违反制度的行为及责任人员是否给予了及时纠正、处理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    财务报告的规范性包括（）
    A

    财务制度是否健全

    B

    内控机制是否完善

    C

    主要会计政策是否合理

    D

    内控机制是否有效


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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