保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，切实提高反洗钱内控水平。A、保单实名制B、客户资料保存C、交易记录可查D、资金流转规范

题目

保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，切实提高反洗钱内控水平。

  • A、保单实名制
  • B、客户资料保存
  • C、交易记录可查
  • D、资金流转规范
相似考题

1.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于以下机构()A.保险公司B.保险专业代理公司C.保险经纪公司D.货币经纪公司

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于以下机构()A.保险公司B.保险专业代理公司C.保险经纪公司D.货币经纪公司

3.保险专业中介机构应当以保单实名制为基础,按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。()此题为判断题(对，错)。

4.保监会《保险业反洗钱工作管理办法》规定,保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照()的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。A.客户资料完整B.交易记录可查C.资金流转规范D.身份识别到位

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    保险业反洗钱工作基本原则是以()为基础按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的原则，组织开展反洗钱工作。

    A.客户风险等级

    B.大额和可疑交易报送

    C.保单实名制 D 、非现场监管


    参考答案：C

  • 第2题：

    保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户()确保能足以重现该项交易,以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

    A、身份资料

    B、资金来源记录

    C、交易记录

    D、反洗钱协议


    答案：ABCD

  • 第3题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户身份资料和交易记录，确保能足以，以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。（）

    A.记录该项交易

    B.复制该项交易

    C.保存该项交易

    D.重现该项交易


    正确答案：D

  • 第4题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司建立的反洗钱内控制度应当包括下列哪些内容。（）

    A.客户身份资料和交易记录保存

    B.大额交易和可疑交易报告

    C.反洗钱外部审计

    D.重大洗钱案件应急处置


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    保险公司通过保险专业代理公司、()开展保险业务时，应当在合作协议中写入反洗钱条款。

    A.保险经纪公司

    B.保险公估公司

    C.金融机构类保险兼业代理机构

    D.保险营销员


    正确答案：C


  • 第6题：

    保险专业代理公司、保险经纪公司应当建立反洗钱内控制度，禁止来源不合法资金投资入股。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第7题：

    保险公司通过保险专业代理公司、（）开展保险业务时，应当在合作协议中写入反洗钱条款。

    • A、保险经纪公司
    • B、保险公估公司
    • C、金融机构类保险兼业代理机构
    • D、保险营销员

    正确答案:C

  • 第8题：

    （）是指经中国保监会会同中国证监会批准，依法登记注册、受托管理保险资金的保险类机构。

    • A、再保险公司
    • B、保险代理公司
    • C、保险资产管理公司
    • D、保险经纪公司

    正确答案:C

  • 第9题：

    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    判断题
    保险专业代理公司、保险经纪公司应当建立反洗钱内控制度，禁止来源不合法资金投资入股。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户身份资料和交易记录，确保能重现该项交易，以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户身份资料和交易记录,确保能重现该项交易,以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息()。


    【答案】正确

  • 第14题：

    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础,按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。

    A、保单实名制

    B、保单真实

    C、保单信息齐全

    D、数据真实


    答案：A

  • 第15题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照_____的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。（）

    A.内控系统完善

    B.客户资料完整

    C.交易记录可查

    D.资金流转规范


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。

    A.数据真实

    B.保单实名制

    C.保单真实

    D.保单信息齐全


    正确答案：B


  • 第17题：

    在我国,保险代理机构包括( )和保险兼业代理机构。A.专业保险公司B.专业保险经纪人SX

    在我国，保险代理机构包括（ ）和保险兼业代理机构。

    A.专业保险公司

    B.专业保险经纪人

    C.保险专业代理机构

    D.专业保险代理人


    参考答案：C

  • 第18题：

    设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。

    • A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明
    • B、信息系统反洗钱功能报告
    • C、中国保监会规定的其他材料
    • D、总公司的反洗钱内控制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。、数据真实

    • A、保单实名制
    • B、保单真实
    • C、保单信息齐全

    正确答案:B

  • 第20题：

    保险专业代理公司、保险经纪公司应当建立反洗钱内控制度，禁止来源不合法资金投资入股。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，按照（）、（）、（）的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。


    正确答案:保单实名制 客户资料完整 交易记录可查 资金流转规范

  • 第22题：

    单选题
    保险公司通过保险专业代理公司、（）开展保险业务时，应当在合作协议中写入反洗钱条款。
    A

    保险经纪公司

    B

    保险公估公司

    C

    金融机构类保险兼业代理机构

    D

    保险营销员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（）为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平，真实数据。
    A

    保单实名制

    B

    保单真实

    C

    保单信息齐全


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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