保险专业中介机构实施激励时，可以随意承诺未来上市等不确定性收益。
题目
保险专业中介机构实施激励时，可以随意承诺未来上市等不确定性收益。
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第1题：
保险专业中介机构只能对在本机构连续执业()年以上的销售人员实施股权激励,不得为快速做大业务规模而随意拓宽股权激励对象的范围。A、3
B、1
C、2
D、4
正确答案：C
-
第2题：
以下哪种行为符合监管要求:()A、保险专业中介机构及其从业人员可以销售经相关金融监管部门审批的非保险金融产品。
B、保险专业中介机构及其从业人员销售符合要求的非保险金融产品前，必须符合相应的资质要求。
C、保险专业中介分支机构可以直接销售非保险金融产品，与法人机构无关。
D、保险专业中介机构不得向客户销售超出其需求和风险承受能力的非保险金融产品。
正确答案：ABD
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第3题：
为了达到宣传效果,银行在基金营销宣传时,可以使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等表述。()此题为判断题(对，错)。
答案：错 -
第4题：
在进行投资决策时，需要估计的债务成本有( )。A.现有债务的承诺收益
B.现有债务的期望收益
C.未来债务的承诺收益
D.未来债务的期望收益答案：D解析：对于筹资人来说，债权人的期望收益是其债务的真实成本。 -
第5题：
()被定义为未来结果出现收益或损失的()。A.保险；确定性
B.风险；不确定性
C.保险；不确定性
D.风险；确定性答案：B解析：风险被定义为未来结果出现收益或损失的不确定性。具体来说，如果某个事件的收益或损失是固定的并已经被事先确定下来，就不存在风险；若该事件的收益或损失存在变化的可能，且这种变化过程事先无法确定，则存在风险。 -
第6题：
根据《关于严格规范保险专业中介机构激励行为的通知》，保险专业中介机构实施激励时（）
- A、不得对激励方案进行欺骗或者误导性宣传
- B、不得诱导销售人员为获得激励而购买自保件
- C、可以以激励为名向客户赠送股权
- D、不得随意承诺未来上市等不确定性收益
正确答案:A,B,D -
第7题：
保险专业中介机构可以使用投保单、暂收收据、自制凭证等作为保险业务活动的收付费凭证。
正确答案:错误 -
第8题：
保险专业中介机构可以为快速做大业务规模而随意拓宽股权激励对象的范围
正确答案:错误 -
第9题：
各保险机构和保险专业中介机构负责人应对反洗钱内控制度实施的有效性负责。
正确答案:正确 -
第10题：
根据《保险专业代理机构监管规定》，保险营销员从事保险营销活动时，不得有的行为包括（）等。
- A、对保险产品的红利、盈余分配或者未来不确定收益作出超出合同保证的承诺
- B、向客户说明万能保险等新型保险产品的费用扣除情况
- C、向客户明确说明保险合同中责任免除
- D、向客户出示展业证
正确答案:A -
第11题：
多选题下列关于基金宣传推介材料的表述中，正确的有（ ）。A材料中可以使用高收益、保险等词语，只是不要夸张
B材料中有警示性文字提醒投资人注意风险
C材料中承诺预期收益率
D材料中可以有第三方专业机构对基金的评价结果
E材料中特别声明基金的以往成绩不预示其未来成绩
正确答案： B,E解析： -
第12题：
单选题____是指未来结果出现收益或损失的____。（ ）A保险；确定性
B风险；不确定性
C保险；不确定性
D风险；确定性
正确答案： A解析： -
第13题：
保险专业中介机构销售非保险金融产品的,应满足以下要求:()A、保险专业中介机构应当就非保险金融产品销售实行单独核算。
B、保险专业中介机构应当确保其销售非保险金融产品行为依法合规。
C、保险专业中介机构与第三方网络平台合作开展业务的，应当醒目位置提示消费者注意区分不同的责任主体。
D、保险专业中介机构应将相关资金与自有资金等进行有效隔离
正确答案：ABCD
-
第14题：
保险专业中介机构应建立健全面向全体股东的、完善的财务等信息公开制度,制定合理的薪酬制度,强化激励约束机制等。()此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
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第15题：
根据《上市公司股权激励管理办法》，下列说法正确的有( )。
Ⅰ 最近1个会计年度财务会计报告被出具否定意见的审计报告，上市公司不得实行股权激励
Ⅱ 上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的10％
Ⅲ 上市公司应当聘请独立财务顾问对股权激励事项发表专业意见
Ⅳ 上市公司可以同行业可比公司指标作为公司业绩指标对照依据，选取的对照公司应不少于2家
Ⅴ 上市公司实施增发新股期间，不得实行股权激励计划A.I
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ项，《上市公司股权激励管理办法》第7条第1项规定，上市公司最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告的，不得实行股权激励。 Ⅱ项，第15条第1款规定，上市公司在推出股权激励计划时，可以设置预留权益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20％。Ⅲ项，第35条第2款规定，独立董事或监事会认为有必要的，可以建议上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。Ⅳ项，第11条第2款规定，上市公司可以公司历史业绩或同行业可比公司相关指标作为公司业绩指标对照依据，公司选取的业绩指标可以包括净资产收益率、每股收益、每股分红等能够反映股东回报和公司价值创造的综合性指标，以及净利润增长率、主营业务收入增长率等能够反映公司盈利能力和市场价值的成长性指标。以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司不少于3家。Ⅴ项，第17条规定，上市公司启动及实施增发新股、并购重组、资产注入、发行可转债、发行公司债券等重大事项期间，可以实行股权激励计划。 -
第16题：
（2016年）在进行投资决策时，需要估计的债务成本是（）A.现有债务的承诺收益
B.未来债务的期望收益
C.未来债务的承诺收益
D.现有债务的期望收益答案：B解析：作为投资决策，只能是未来借入新债务的成本。现有债务的历史成本，对于未来决策来说是不相关的沉没成本，选项AD排除；对于筹资人来说，债权人的期望收益是其债务的真实成本，所以选项B正确。 -
第17题：
下列关于基金宣传推介材料的表述中，正确的有( )。A.材料中可以使用高收益、保险等词语，只是不要夸张
B.材料中有警示性文字提醒投资人注意风险
C.材料中承诺预期收益率
D.材料中可以有第三方专业机构对基金的评价结果
E.材料中特别声明基金的以往成绩不预示其未来成绩答案：B,D,E解析：《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)预测该基金的证券投资业绩。(3)违规承诺收益或者承担损失。(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金。(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语。(6)登载单位或者个人的推荐性文字。(7)中国证监会规定禁止的其他情形。 -
第18题：
企业委托会计师事务所等中介机构实施内部控制评价，可以充分利用中介机构的专业知识和人才优势，并由其承担内部控制评价责任。（）
正确答案:错误 -
第19题：
根据《关于严格规范保险专业中介机构激励行为的通知》，下列说法错误的是（）
- A、保险专业中介机构内部员工持股应符合有关法律和政策
- B、保险专业中介机构实施激励时，不得对激励方案进行欺骗
- C、在激励过程中存在损害被保险人及相关人员利益等违法违规行为的要进行查处
- D、保险专业中介机构可以以激励为名向客户赠送股权
正确答案:D -
第20题：
投资入股保险专业中介机构和保险专业中介机构股权变更时，投资资金来源应当符合反洗钱法律法规的规定。
正确答案:正确 -
第21题：
根据《关于严格规范保险专业中介机构激励行为的通知》，保险专业中介机构可以对本机构所有销售人员实施股权激励。
正确答案:错误 -
第22题：
在进行投资决策时，需要估计的债务成本是（）
- A、现有债务的期望收益
- B、未来债务的期望收益
- C、未来债务的承诺收益
- D、现有债务的承诺收益
正确答案:B -
第23题：
单选题在进行投资决策时，需要估计的债务成本是（）A现有债务的期望收益
B未来债务的期望收益
C未来债务的承诺收益
D现有债务的承诺收益
正确答案： A解析： 对于筹资人来说，债权人的期望收益是其债务的真实成本。