对与财务损失关联度较高的准风险事件，采取（）逐笔核查的方式进行重点管理。A、逐笔核查B、统计分析C、随机抽取D、重点抽查

题目

对与财务损失关联度较高的准风险事件，采取（）逐笔核查的方式进行重点管理。

  • A、逐笔核查
  • B、统计分析
  • C、随机抽取
  • D、重点抽查
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1.邮政管理部门应当建立和完善以随机抽查为重点的日常监督检查制度，公布抽查事项目录，明确抽查的依据、频次、方式、内容和程序，随机抽取被检查企业，随机选派检查人员，抽查情况和查处结果应当及时向社会公布。()

2.我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。A、网点B、支行C、二级分行D、一级分行

3.以下（）内容属于营业主管日常账务检查的事项。A、检查网点各币种日计表的核算码发生额是否有异常B、检查存贷款业务结息情况，对手工付息、补息、利息冲正等业务，逐笔核查利率、积数、计息方式C、检查每日中间业务收支情况，对手工列账的，逐笔核查其有效性D、检查其它应收、应付款项账户的挂账及处理情况，如有异常的，逐笔核查其有效性

4.商业银行应采取有效方式，做到对不良贷款的逐笔、实时监控，以及非信贷资产、表外业务风险变化情况的监测，并对重点机构和客户进行直接监测。判断对错

更多“对与财务损失关联度较高的准风险事件，采取（）逐笔核查的方式进行重点管理。A、逐笔核查B、统计分析C、随机抽取D、重点抽查”相关问题

  • 第1题：

    对风险程度较低的准风险事件，采取（）统计分析的方式进行趋势评估。

    • A、逐笔核查
    • B、统计分析
    • C、随机抽取
    • D、重点抽查

    正确答案:B

  • 第2题：

    机构编制管理机关可以采取（）等方式开展检查工作。

    • A、抽查、定期核查
    • B、突击检查、定期核查
    • C、例行检查、专项检查
    • D、定期核查、突击检查

    正确答案:C

  • 第3题：

    分类确定随机抽查比例和频次，下列比例正确的是（）

    • A、对全国、省、市重点税源企业，采取定向抽查与不定向抽查相结合的方式，每年抽査比例20%左右
    • B、对全国、省、市重点税源企业，原则上每3年检查一轮
    • C、非重点税源企业，采取以定向抽查为主、辅以不定向抽查的方式，每年抽查比例不超过5%
    • D、对非企业纳税人，主要采取不定向抽查方式，每年抽查比例不超过1%

    正确答案:A

  • 第4题：

    根据中央有关精神，在全行建立领导干部个人有关事项报告抽查核实机制，采取（）等方式进行抽查核实，运用抽查核实结果，加强干部选拔任用和管理监督工作。

    • A、随机抽查、按比例抽查
    • B、按比例抽查、重点抽查
    • C、随机抽查、重点抽查
    • D、全部抽查

    正确答案:C

  • 第5题：

    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

    • A、内控合规部门
    • B、运行管理部门
    • C、安全保卫部门
    • D、信息科技部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    运营风险模型中（）类模型识别到的准风险事件，风险特征不很明显，需要风险监控人员综合运用多种手段逐笔分析确认。

    • A、直接确认
    • B、监测确认
    • C、间接确认
    • D、统计分析

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    授权中心应对（）业务进行重点核查，加强中心的监督管理。
    A

    抹账、冲正

    B

    冻结、解冻和扣划

    C

    挂失后续处理、密码挂失与重置

    D

    对BoEing系统中大额资金类授权业务进行重点核查


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    核查前要熟练掌握相关制度，明确核查重点与方法；核查过程中要紧扣风险信息核心要素，厘清关键风险环节与核心驱动因素；核查结束后要准确分级定位，真实全面反映核查结果。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    通过督办复审、定期抽查等方式，对监督检查和运营风险核查人员的（）进行再监督。
    A

    预警信息核实质量

    B

    运营风险核查情况

    C

    专项检查与综合检查情况

    D

    日常辅导检查情况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选，经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行（）以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。
    A

    内控合规部门

    B

    运行管理部门

    C

    安全保卫部门

    D

    信息科技部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对与财务损失关联度较高的准风险事件，采取（）逐笔核查的方式进行重点管理。
    A

    逐笔核查

    B

    统计分析

    C

    随机抽取

    D

    重点抽查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对风险程度较低的准风险事件，采取（）统计分析的方式进行趋势评估。
    A

    逐笔核查

    B

    统计分析

    C

    随机抽取

    D

    重点抽查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行应采取有效方式，做到对不良贷款的逐笔、实时监控，以及非信贷资产、表外业务风险变化情况的监测，并对重点机构和客户进行直接监测。（）


    正确答案:正确

  • 第14题：

    自2012年8月1日国家外汇管理局分支局对企业的贸易外汇管理方式由现场逐笔核销改变为非现场总量核查


    正确答案:正确

  • 第15题：

    政府财务报告数据质量监督检查采取随机抽取与定向选择相结合的方式，对政府财务报告存在明显质量问题或以往年份监督检查不合格单位进行重点核查。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    对资产评估机构的日常评价一般采取（）的形式。

    • A、逐笔评价或抽查评价
    • B、逐笔评价
    • C、抽查评价
    • D、逐笔评价和抽查评价相结合

    正确答案:D

  • 第17题：

    通过督办复审、定期抽查等方式，对监督检查和运营风险核查人员的（）进行再监督。

    • A、预警信息核实质量
    • B、运营风险核查情况
    • C、专项检查与综合检查情况
    • D、日常辅导检查情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    运营风险模型中（）类模型识别到的准风险事件，风险特征不很明显，需要风险监控人员综合运用多种手段逐笔分析确认。
    A

    直接确认

    B

    监测确认

    C

    间接确认

    D

    统计分析


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    外汇局建立贸易外汇收支电子数据核查机制，对B类企业贸易外汇收支实施（）管理。
    A

    便利化

    B

    事前逐笔登记

    C

    电子数据核查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    业务运营风险分级管理是指依托业务运营风险管理系统，根据准风险事件和风险事件的性质、金额等确定风险等级，并进行（）。
    A

    分级核查

    B

    分级报告

    C

    分级负责

    D

    分级管理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据中央有关精神，在全行建立领导干部个人有关事项报告抽查核实机制，采取（）等方式进行抽查核实，运用抽查核实结果，加强干部选拔任用和管理监督工作。
    A

    随机抽查、按比例抽查

    B

    按比例抽查、重点抽查

    C

    随机抽查、重点抽查

    D

    全部抽查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    商业银行应采取有效方式，做到对不良贷款的逐笔、实时监控，以及非信贷资产、表外业务风险变化情况的监测，并对重点机构和客户进行直接监测。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    政府财务报告数据质量监督检查采取随机抽取与定向选择相结合的方式，对政府财务报告存在明显质量问题或以往年份监督检查不合格单位进行重点核查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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