内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。A、内审B、内控C、稽核D、监察部门

题目

内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。

  • A、内审
  • B、内控
  • C、稽核
  • D、监察部门
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1.银行业金融机构应当加强营业网点（）能力建设，规范营业网点现场投诉处理程序。

2.银行业金融机构应至少每年开展一次绿色信贷的全面评估工作，并向银行业监管机构报送自我评估报告。()

3.《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、内控执行力建设B、案件责任追究与整改C、内审稽核工作力度D、案件防控工作组织、工作质量

4.根据《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构按照分工负责的原则，由( )发起制定业务制度和办法。A.具体业务部门B.合规管理部门C.内审稽核部门D.其他部门

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  • 第1题：

    银行业金融机构案件防控统计内容包括（）

    • A、银行业金融机构（境内部分）轮岗情况
    • B、内审稽核情况
    • C、银企对账情况
    • D、重大操作风险事件情况
    • E、查库情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。

    • A、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
    • B、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
    • C、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
    • D、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。

    • A、轮岗情况
    • B、内审稽核情况
    • C、银企对账情况
    • D、授信金额变动情况

    正确答案:D

  • 第4题：

    审计稽核部门应按董事会授权开展内审工作，具有相对的独立性。其他部门和人员不得随意安排审计工作和抽调审计稽核人员。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    监管部门主要负责单家银行业金融机构以及（）。

    • A、银行业金融机构的风险分析和报告
    • B、单类别银行业金融机构的风险分析和报告
    • C、银行业金融机构汇总情况的风险分析和报告
    • D、相关宏观经济的风险分析和报告

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    稽核程序按照稽核立项（）的阶段开展现场稽核。 ①稽核准备 ②稽核实施 ③稽核报告 ④稽核归档
    A

    ①②③

    B

    ②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （   ）是指根据重大工作部署或针对银行业金融机构的重大突发事件开展的检查。
    A

    全面检查

    B

    专项检查

    C

    临时检查

    D

    稽核调查


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。
    A

    轮岗情况

    B

    内审稽核情况

    C

    银企对账情况

    D

    授信金额变动情况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构应当加强（）工作质量控制，业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。
    A

    监督检查

    B

    业务操作

    C

    授权管理

    D

    内部控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）
    A

    案件防控工作组织、工作质量

    B

    内审稽核工作力度

    C

    内控执行力建设

    D

    案件责任追究与整改


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。
    A

    银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料

    B

    银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料

    C

    银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料

    D

    银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构应当确定（）承担风险管理的直接责任。
    A

    业务条线

    B

    风险管理条线

    C

    内审部门

    D

    风险总监


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应当加强（）工作质量控制，业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。

    • A、监督检查
    • B、业务操作
    • C、授权管理
    • D、内部控制

    正确答案:A

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）

    • A、案件防控工作组织、工作质量
    • B、内审稽核工作力度
    • C、内控执行力建设
    • D、案件责任追究与整改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    稽核程序按照稽核立项（）的阶段开展现场稽核。 ①稽核准备 ②稽核实施 ③稽核报告 ④稽核归档

    • A、①②③
    • B、②③
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第16题：

    金融机构向中国银监会或其派出机构申请开办电子银行业务，应提交以下哪些文件、资料（）

    • A、由金融机构法定代表人签署的开办电子银行业务的申请报告；
    • B、拟申请的电子银行业务类型及拟开展的业务种类；
    • C、电子银行业务发展规划；
    • D、电子银行安全评估报告.

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    多选题
    内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。
    A

    内审

    B

    内控

    C

    稽核

    D

    监察部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    银行业金融机构应至少每年开展一次绿色信贷的全面评估工作，并向银行业监管机构报送自我评估报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生经由内审稽核检查但未发现的风险点引发案件的情况，则内审稽核工作力度单项考评为不合格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构案件防控统计内容包括（）
    A

    银行业金融机构（境内部分）轮岗情况

    B

    内审稽核情况

    C

    银企对账情况

    D

    重大操作风险事件情况

    E

    查库情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    各银行业金融机构应建立内部监督检查机制，将重大事项报告执行情况列为内审、合规、稽核等检查项目之一，每年至少开展1次相关检查
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各银行业金融机构应建立内部监督检查机制，将重大事项报告执行情况列为内审、合规、稽核等检查项目之一，每年至少开展（）相关检查
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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