银监局案件报送的案件报告分为（）A、案件调查报告B、案件督导报告C、案件执行报告D、案件审结报告

题目

银监局案件报送的案件报告分为（）

  • A、案件调查报告
  • B、案件督导报告
  • C、案件执行报告
  • D、案件审结报告
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1.根据案件总结剖析工作规定,审查调查报告经省纪委监委主要负责人批准后,应当及时形成以下哪四类分析报告?()A.审查调查对象忏悔录分析报告、案件总结报告、案件剖析报告和整改报告B.审查调查对象忏悔录分析报告、案件总结报告、案件剖析报告、机制制度缺失和漏洞分析报告C.审查调查对象忏悔录分析报告、涉案款物报告、案件剖析报告、机制制度缺失和漏洞分析报告D.审查调查对象忏悔录分析报告、案件总结报告、案件重要问题专题报告、机制制度缺失和漏洞分析报告

2.如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。此题为判断题(对，错)。

3.下列哪一项的做法是正确的（）A、专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据B、专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露C、银行业金融机构案件审结后，应当及时向银监会案件稽查部门报送案例材料D、在案件审结工作中，银监局报送银行业金融机构的案件审结报告后，即完成案件审结工作

4.案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。

    • A、审结报告
    • B、督查报告
    • C、整改情况报告
    • D、后续调查报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    各银监局在案件确认报告报送后（）个月内不能报送案件调查、督导报告的，应以文字材料说明原因。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、6

    正确答案:C

  • 第3题：

    案件风险信息确认为案件后，银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。

    • A、案件风险信息台账
    • B、案件信息
    • C、原案件风险信息台账
    • D、案件信息确认报告

    正确答案:C

  • 第4题：

    银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的，也应以文字材料说明原因。

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、6个月

    正确答案:C

  • 第6题：

    案件审结后，银行业金融机构应当向银监部门报送（）

    • A、案件审结报告
    • B、整改方案
    • C、责任人追究意见
    • D、案例材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    判断题
    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。
    A

    审结报告

    B

    督查报告

    C

    整改情况报告

    D

    后续调查报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各银监局在案件确认报告报送后（）个月内不能报送案件调查、督导报告的，应以文字材料说明原因。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银监局应当将银行业金融机构的（）报送银监会案件督查牵头部门，同时抄送其它有关部门。
    A

    案件审结报告

    B

    整改方案

    C

    责任人追究意见

    D

    整改措施


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应当在（）后，向银监局提交案件审结报告。

    • A、总结案件教训
    • B、分析存在问题
    • C、确定问责方案
    • D、整改措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    银监局应当将银行业金融机构的（）报送银监会案件督查牵头部门，同时抄送其它有关部门。

    • A、案件审结报告
    • B、整改方案
    • C、责任人追究意见
    • D、整改措施

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。

    • A、后续情况报告
    • B、案件调查报告
    • C、司法结论报告
    • D、结案报告
    • E、总结报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    须上报总公司审批的理赔案件、调查过程中发现疑点较多的案件及调查过程有创新突破的案件，应出具理赔（）。

    • A、专案调查报告
    • B、格式调查报告
    • C、疑难调查报告
    • D、特别调查报告

    正确答案:A

  • 第17题：

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应当在明确哪3项内容的基础上形成案件调查报告，报送银监局（）

    • A、案件性质
    • B、确定涉案金融
    • C、初步判定风险
    • D、初步界定清楚责任

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    案件督查、调查报告报送后（）个月内不能报送案件审结报告的，也应以文字材料说明原因。
    A

    1个月

    B

    2个月

    C

    3个月

    D

    6个月


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    案件风险信息确认为案件后，银监会相关部门级银监局应当将（）转登记为案件信息台账。
    A

    案件风险信息台账

    B

    案件信息

    C

    原案件风险信息台账

    D

    案件信息确认报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。
    A

    后续情况报告

    B

    案件调查报告

    C

    司法结论报告

    D

    结案报告

    E

    总结报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银监局案件报送的案件报告分为（）
    A

    案件调查报告

    B

    案件督导报告

    C

    案件执行报告

    D

    案件审结报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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