（）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。A、现场检查B、授权管理C、对账D、视频监控

题目

（）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。

  • A、现场检查
  • B、授权管理
  • C、对账
  • D、视频监控
相似考题

1.对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过()等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。A.制度保证B.科技手段C.流程管控D.法律约束E.人员检查

2.反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

3.反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

4.案件移送司法机关后，( )部门应当跟踪了解处臵情况，发现问题及时报告，不得违规过问、干预处臵工作。A.案件监督管理B.执纪审查C.执纪监督

更多“（）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。”相关问题

  • 第1题：

    只有及时控制（）防止事故进一步扩大，才能及时有效地进行救援工作。

    • A、疏散通道
    • B、外来人员
    • C、危险源
    • D、灭火设施

    正确答案:C

  • 第2题：

    流动岗位的保安员应穿便装，流动巡逻，做到勤观察，勤分析，善于发现问题，及时解决问题，防盗窃，防火情，对突发事件和恶性事件应及时处理，防止（）扩大。


    正确答案:事态

  • 第3题：

    设备巡视中发现问题，应在现场及时处理，避免问题扩大。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级或者上级机构在内控评价及整改工作考核时不作为扣分依据，但不包括（）。

    • A、案件及重大责任事故
    • B、风险隐患
    • C、屡查屡犯问题
    • D、操作差错

    正确答案:A

  • 第6题：

    职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。

    • A、隐瞒问题
    • B、发现问题未及时采取有效整改措施
    • C、涉及案件
    • D、涉及重大责任事故

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定，高管人员在组织、领导查办案件中，有发现重大线索，不及时采取措施或采取措施不力，致使作案嫌疑人逃匿的；查办案件措施不力，未能有效控制资金转移或及时收回资金，使风险、损失扩大的；未能保守办案秘密，使案件影响扩大，严重损害农村合作金融机构声誉的；阻挠案件查处工作的情形之一的，给予（）处分。

    • A、记大过至撤职
    • B、降职至开除
    • C、降职至撤职
    • D、降职至留用查看

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    （）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。
    A

    现场检查

    B

    授权管理

    C

    对账

    D

    视频监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    关于案件风险处置主要工作要求的表述有误的是（）
    A

    核实事实风险，准确认定案件性质

    B

    坚持多方联动，有效化解案件风险

    C

    激励全员参与，各司其职

    D

    强化沟通协调，妥善做好案件负面舆情应对工作


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。
    A

    制度保证

    B

    科技手段

    C

    流程管控

    D

    法律约束


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    案件移送司法机关后，（）应当跟踪了解处理情况，发现问题及时报告，不得违规过问、干预处理工作。

    正确答案： 审查调查部门
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    （）对于监视风电场安全稳定运行负有（）。（）应及时发现问题，查明原因，防止事故扩大，减少经济损失。

    正确答案： 运行人员,直接责任,运行人员
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）对于监视风电场安全稳定运行负有（）。（）应及时发现问题，查明原因，防止事故扩大，减少经济损失。


    正确答案:运行人员；直接责任；运行人员

  • 第14题：

    及时做自检样，是防止酸样波动过大的有效手段。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。

    • A、制度保证
    • B、科技手段
    • C、流程管控
    • D、法律约束

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    网点内控工作是防范全行操作风险案件的（）。

    • A、基础
    • B、前提
    • C、保障
    • D、手段

    正确答案:C

  • 第17题：

    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。

    • A、自查发现问题并主动上报的
    • B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
    • C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
    • D、自查发现问题且已努力采取整改措施的

    正确答案:B

  • 第18题：

    案件风险事件的妥善处置是有效防止案件损失和负面影响进一步扩大，降低或消除案件破坏性，维护兴业银行资产安全和形象的（）

    • A、前提条件
    • B、关键手段
    • C、重要基础
    • D、最后保障

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。
    A

    隐瞒问题

    B

    发现问题未及时采取有效整改措施

    C

    涉及案件

    D

    涉及重大责任事故


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    网点内控工作是防范全行操作风险案件的（）。
    A

    基础

    B

    前提

    C

    保障

    D

    手段


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    案件风险事件的妥善处置是有效防止案件损失和负面影响进一步扩大，降低或消除案件破坏性，维护兴业银行资产安全和形象的（）
    A

    前提条件

    B

    关键手段

    C

    重要基础

    D

    最后保障


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    案件移送司法机关后，审查调查部门应当跟踪了解处理情况，发现问题及时报告，不得（）、（）工作。

    正确答案： 违规过问,干预处理
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。
    A

    自查发现问题并主动上报的

    B

    自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）

    C

    自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）

    D

    自查发现问题且已努力采取整改措施的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容