涉及多类银行业金融机构的案件，由（）牵头组成由机构监管部门参加的督查组。A、银监会相关机关B、银监会机关相关机构C、银监会机关相关机构监管部门D、银监会案件稽查部门

题目

涉及多类银行业金融机构的案件，由（）牵头组成由机构监管部门参加的督查组。

  • A、银监会相关机关
  • B、银监会机关相关机构
  • C、银监会机关相关机构监管部门
  • D、银监会案件稽查部门
相似考题

1.发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由()牵头组织开展具体案件问责工作。A.分管机构B.一级支行C.分行法人机构D.总部或省级(一级)分支机构

2.银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。()此题为判断题(对，错)。

3.银团由多家具有贷款资格的金融机构共同参与组成,主要由哪些角色构成?()A.参加行B.牵头行C.代理行D.联合牵头行E.协议行

4.《银行业金融机构案件处臵工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。A.专案组B.调查组C.检查组D.督查组

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  • 第1题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。

    A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料

    B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排

    C、银行业案件统计与分析资料

    D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告


    答案：ABCD

  • 第2题：

    银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    出现以下（）类型时，银监会将组成督查组。

    • A、只涉及单类银行业金融机构的案件
    • B、涉及多类银行业金融机构的案件
    • C、涉及证券行业的案件
    • D、涉及非金融机构的案件

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    只涉及单类银行业金融机构的案件，由（）牵头组成督查组，必要时案件稽查等部门参加。

    • A、银监会相关机关
    • B、银监会机关相关机构
    • C、银监会机关相关机构监管部门
    • D、银监会案件稽查部门

    正确答案:C

  • 第5题：

    联席会议的组成可以采取下列哪些形式（）

    • A、案件稽查部门与某一机构监管部门；
    • B、案件稽查部门与若干机构监管部门；
    • C、案件稽查部门与机构监管部门及相关银监局；
    • D、联席会议组成单位提议参加的银行业金融机构共同举行。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入（）进行统计。

    • A、第一类案件。
    • B、第二类案件。
    • C、第三类案件。
    • D、以上均不是。

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    出现以下（）类型时，银监会将组成督查组。
    A

    只涉及单类银行业金融机构的案件

    B

    涉及多类银行业金融机构的案件

    C

    涉及证券行业的案件

    D

    涉及非金融机构的案件


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）
    A

    银监会办公厅

    B

    法律部门

    C

    各机构监管部门

    D

    银监局

    E

    案件稽查部门


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    只涉及单类银行业金融机构的案件，由（）牵头组成督查组，必要时案件稽查等部门参加。
    A

    银监会相关机关

    B

    银监会机关相关机构

    C

    银监会机关相关机构监管部门

    D

    银监会案件稽查部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入（）进行统计。
    A

    第一类案件。

    B

    第二类案件。

    C

    第三类案件。

    D

    以上均不是。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报形式向当地监管部门报送。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为，应纳入银行业金融机构案件统计范畴。

    • A、金融诈骗
    • B、违法放贷
    • C、赌博
    • D、渎职

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）

    • A、银监会办公厅
    • B、法律部门
    • C、各机构监管部门
    • D、银监局
    • E、案件稽查部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

    • A、专案组
    • B、调查组
    • C、检查组
    • D、督查组

    正确答案:A

  • 第18题：

    银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。

    • A、属地银监局
    • B、当地人民银行
    • C、银监会
    • D、银监会机构监管部门

    正确答案:D

  • 第19题：

    发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。

    • A、法人机构总部
    • B、省级（一级）分支机构
    • C、银行业监督管理机构
    • D、当地公安部门

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    单选题
    涉及多类银行业金融机构的案件，由（）牵头组成由机构监管部门参加的督查组。
    A

    银监会相关机关

    B

    银监会机关相关机构

    C

    银监会机关相关机构监管部门

    D

    银监会案件稽查部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。
    A

    法人机构总部

    B

    省级（一级）分支机构

    C

    银行业监督管理机构

    D

    当地公安部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    联席会议的组成可以采取下列哪些形式（）
    A

    案件稽查部门与某一机构监管部门；

    B

    案件稽查部门与若干机构监管部门；

    C

    案件稽查部门与机构监管部门及相关银监局；

    D

    联席会议组成单位提议参加的银行业金融机构共同举行。


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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