合规总监在案防方面的主要职责包括（）A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；B、全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

题目

合规总监在案防方面的主要职责包括（）

  • A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
  • B、全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
  • C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
  • D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
相似考题

1.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

2.证券公司合规总监的职责有（ ）。A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

3.合规总监在案防方面的主要职责包括()A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性

4.证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。（ ）

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  • 第1题：

    ()是案防工作监督第一责任人。

    A.董事长

    B.监事长

    C.行长

    D.合规总监


    答案：B

  • 第2题：

    以下哪个不是《银行业金融机构案防工作办法》中的相关规定()。

    A.董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

    B.在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会

    C.银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

    D.银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作


    正确答案：B

  • 第3题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）

    • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
    • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
    • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中，正确的是（）

    • A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
    • B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
    • C、合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
    • D、在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。

    • A、1名
    • B、1名以上
    • C、2名
    • D、2名以上

    正确答案:A

  • 第7题：

    城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    （）对农信社经营活动的合规性负最终责任。

    • A、合规总监
    • B、合规总管
    • C、合规负责人
    • D、合规管理员

    正确答案:A

  • 第9题：

    问答题
    合规部门案防方面的具体职责包括哪些？

    正确答案： 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；收集汇总安葬防工作情况，定期分析本机构案防形势，确保案防工作重点；督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；定期组织案防工作培训。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    合规总监在案防方面的主要职责包括（）
    A

    定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；

    B

    全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；

    C

    建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。

    D

    确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
    A

    银监会

    B

    上级行

    C

    银监会派出机构

    D

    人民银行


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。
    A

    1名

    B

    1名以上

    C

    2名

    D

    2名以上


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P297。

  • 第14题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    • A、内部管理制度
    • B、重大决策
    • C、新产品方案
    • D、新业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    下列关于合规总监的一些说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司可以设立合规总监
    • B、合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
    • C、合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
    • D、合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大的应同时向当地证监局报告

    正确答案:A,D

  • 第16题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

    • A、合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
    • B、证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
    • C、合规总监已经向监管部门报告了
    • D、合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

    正确答案:D

  • 第17题：

    合规部门案防方面的具体职责包括哪些？


    正确答案:拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；收集汇总安葬防工作情况，定期分析本机构案防形势，确保案防工作重点；督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；定期组织案防工作培训。

  • 第18题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

    • A、银监会
    • B、上级行
    • C、银监会派出机构
    • D、人民银行

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。

    • A、商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
    • B、合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
    • C、董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
    • D、银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    银行中负责考核评估本机构案防工作有效性的是：（）

    • A、专门委员会
    • B、合规总监
    • C、监事会
    • D、行长

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）
    A

    定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

    B

    全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告

    C

    建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

    D

    跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）对农信社经营活动的合规性负最终责任。
    A

    合规总监

    B

    合规总管

    C

    合规负责人

    D

    合规管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。
    A

    商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”

    B

    合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标

    C

    董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会

    D

    银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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