发生案件后要及时按规定向（）报告。A、上级B、主管部门C、直接领导D、监管部门

题目

发生案件后要及时按规定向（）报告。

  • A、上级
  • B、主管部门
  • C、直接领导
  • D、监管部门
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1.邮政储蓄各级机构发生重要单证丢失或被盗时，直接责任人和相关责任人要立即向主管负责人如实报告，经其核实后，及时向本行()部门报告。A.安全保卫B.会计C.风险合规D.业务

2.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。()

3.合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序，按规定的报告路线，（）地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。A.及时、全面、完整 B.真实、准确、完整 C.真实、及时、全面 D.及时、全面、准确

4.企业发生生产安全事故后,企业现场人员和负责人应如何按规定向有关部门报告?

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  • 第1题：

    发卡机构要建立风险报告制度，对于金燕卡业务中发生的（）情况，要及时逐级报告。

    • A、恶性案件
    • B、待发的有效卡丢失或被盗
    • C、金燕卡销毁
    • D、其他可能构成严重风险

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。

    • A、后续情况报告
    • B、案件调查报告
    • C、司法结论报告
    • D、结案报告
    • E、总结报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    对安全保卫案件问责的违规行为有（）

    • A、临柜、押运、守库等违章操作发生案件，值班（宿）不按规定操作发生案件或发生火灾等事故
    • B、违规操作或管理不善导致发生涉枪（弹）、盗窃、抢劫、金融诈骗案件
    • C、安全保卫设施不达标导致案件发生造成严重后果
    • D、发现重大隐患不报告或报告不及时
    • E、其它违反安全保卫规定的行为

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    船舶进出港口和载运危险货物进出港口，应当按规定向那个部门报告，其接到报告后，应当及时向那个部门通报。


    正确答案: 海事管理机构，交通港口管理部门

  • 第5题：

    发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。

    • A、及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；
    • B、要迅速、全面、深入地了解案情；
    • C、要积极地追索损失、保护权益；
    • D、要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；
    • E、要严肃进行案件问责。

    正确答案:B,C,D,E

  • 第6题：

    盗窃发生后，首先应报告经理，报警后，要及时清理被盗现金、票证、物品等。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    单选题
    各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行（）检查，并将检查情况及时报告监管机构。
    A

    合规

    B

    审计

    C

    突击

    D

    条线


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。
    A

    及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；

    B

    要迅速、全面、深入地了解案情；

    C

    要积极地追索损失、保护权益；

    D

    要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；

    E

    要严肃进行案件问责。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
    A

    主管行长

    B

    行党委

    C

    行长

    D

    风险管理委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    发卡机构要建立风险报告制度，对于金燕卡业务中发生的（）情况，要及时逐级报告。
    A

    恶性案件

    B

    待发的有效卡丢失或被盗

    C

    金燕卡销毁

    D

    其他可能构成严重风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
    A

    重大事项报告制度

    B

    案件风险信息报告制度

    C

    合规风险信息报告制度

    D

    案件防控统计制度


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批

    B

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    C

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。

    • A、重大事项报告制度
    • B、案件风险信息报告制度
    • C、合规风险信息报告制度
    • D、案件防控统计制度

    正确答案:A

  • 第14题：

    贿赂案件、其他类案件发生后，案发机构应在案发（）内将《案件（风险）信息快报》逐级报告至总行纪委、监察部，同时抄报总行内控合规部。

    • A、24小时
    • B、48小时
    • C、1日
    • D、2日

    正确答案:A

  • 第15题：

    各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行（）检查，并将检查情况及时报告监管机构。

    • A、合规
    • B、审计
    • C、突击
    • D、条线

    正确答案:B

  • 第16题：

    要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。

    • A、如实反映案件
    • B、深刻反省原因
    • C、及时开展整改
    • D、严肃进行问责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告

    • A、主管行长
    • B、行党委
    • C、行长
    • D、风险管理委员会

    正确答案:D

  • 第18题：

    问答题
    船舶进出港口和载运危险货物进出港口，应当按规定向那个部门报告，其接到报告后，应当及时向那个部门通报。

    正确答案： 海事管理机构，交通港口管理部门
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。
    A

    如实反映案件

    B

    深刻反省原因

    C

    及时开展整改

    D

    严肃进行问责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    发生案件后要及时按规定向（）报告。
    A

    上级

    B

    主管部门

    C

    直接领导

    D

    监管部门


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于商业银行合规风险监管的说法，正确的有（）。
    A

    商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批

    B

    商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告

    C

    商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告

    D

    商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对安全保卫案件问责的违规行为有（）
    A

    临柜、押运、守库等违章操作发生案件，值班（宿）不按规定操作发生案件或发生火灾等事故

    B

    违规操作或管理不善导致发生涉枪（弹）、盗窃、抢劫、金融诈骗案件

    C

    安全保卫设施不达标导致案件发生造成严重后果

    D

    发现重大隐患不报告或报告不及时

    E

    其它违反安全保卫规定的行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。
    A

    后续情况报告

    B

    案件调查报告

    C

    司法结论报告

    D

    结案报告

    E

    总结报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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