（）负责有关案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。A、银监会B、银监局C、银行业金融机构D、银监会相关机关

第1题：

第2题：

《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）

• A、启动应急预案，清查账目。
• B、指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。
• C、督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。
• D、上报案件调查和调查报告。

正确答案:B,C,D

第3题：

在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）

• A、下阶段案件防控工作安排
• B、对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况
• C、案件的司法结论判定
• D、银行业金融机构整改方案

正确答案:A,B,D

第4题：

（）负责本系统案件信息和案件风险信息的报告工作。

• A、银监局
• B、银监会
• C、银行业金融机构总部
• D、银行业金融机构本部

正确答案:C

第5题：

下列关于案件调查的说法错误的是（）

• A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
• B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
• C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
• D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

正确答案:A

第6题：

下列哪一项说法是正确的（）

• A、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
• B、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
• C、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
• D、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门

正确答案:A,B,C

第7题：

案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。

正确答案:正确

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）

• A、中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门
• B、银监会省级派出机构（以下简称银监局）
• C、各银行业金融机构
• D、人民银行

正确答案:A,B,C

第14题：

银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。

• A、专案组
• B、督查组
• C、领导小组
• D、工作组

正确答案:B

第15题：

（）通过召开银行业金融机构案件防控工作联席会议的方式，形成部门间的协调机制。

• A、银监会
• B、银监局
• C、银行业金融机构
• D、银监会相关机关

正确答案:D

第16题：

（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。

• A、银监局
• B、银监会
• C、银行业金融机构总部
• D、银行业金融机构本部

正确答案:A

第17题：

银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。

正确答案:错误

第18题：

下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

• A、银监会相关机构监管部门
• B、银监会案件稽查部门
• C、案发地银监局
• D、银行业金融机构

正确答案:D

第19题：

如经调查确认案件风险信息不构成案件，银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。

正确答案:错误

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：