银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括哪些内容？

题目

银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括哪些内容？

相似考题

1.目标管理的基本内容包括()。A.操作规范管理B. 工作目标管理C. 领导授权管理D. 工作成果管理E. 员工行为管理

2.银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,建立并完善员工管理制度,应将员工下列哪些要素纳入案防管理范畴。()A.入职前背景考察B.职业操守C.房产D.八小时内外行为规范

3.银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客B.洗钱C.涉黄、涉赌、涉毒D.经商办企业E.过度消费及负债F.频繁请假

4.银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。

参考答案和解析
正确答案: （1）建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
（2）加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
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  • 第1题：

    银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。

    A.建立并完善员工管理制度

    B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范

    等要素纳入案防管理范畴

    C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度

    D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。

    A.员工异常行为

    B.信贷业务

    C.柜面业务

    D.个人金融业务


    正确答案：A



  • 第3题：

    银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益.


    正确答案:错误

  • 第4题：

    银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。

    • A、违规管理
    • B、信访举报
    • C、风险管控
    • D、激励约束

    正确答案:D

  • 第5题：

    银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

    • A、接轨管理
    • B、培训教育
    • C、薪酬等级
    • D、违规操作

    正确答案:B

  • 第6题：

    银行业金融机构员工行为管理工作包括哪些？


    正确答案:建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。

  • 第7题：

    银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

    • A、反腐倡廉建设
    • B、合规和操作风险管理
    • C、内控机制建设
    • D、员工教育培训
    • E、人力资源管理

    正确答案:A,B,D,E

  • 第8题：

    商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，要对全部员工建立八小时内外行为规范。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范以适当的形式告知（），接受监督。
    A

    上级部门

    B

    人民银行

    C

    银监会

    D

    社会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    （）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。
    A

    银行业金融机构

    B

    行业自律组织

    C

    中国银监会

    D

    中国人民银行


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
    A

    员工行为

    B

    案件防控

    C

    违规积分

    D

    员工问责


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括哪些内容？

    正确答案： （1）建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
    （2）加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构应当严格执行《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的规定即可,不需要再行依照指引制定本单位员工具体职业行为规范。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错误

  • 第14题：

    银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。

    • A、员工行为
    • B、案件防控
    • C、违规积分
    • D、员工问责

    正确答案:C

  • 第15题：

    （）应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或修订本单位（行业）员工具体职业行为规范。

    • A、银行业金融机构
    • B、行业自律组织
    • C、中国银监会
    • D、中国人民银行

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括（）

    • A、建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
    • B、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
    • C、建立员工违规档案管理系统，记录员工违规情况，并以此作为员工晋级参考。
    • D、利用操作风险管理系统，将行为管理与操作风险有机的结合起来。

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括哪些内容？


    正确答案: （1）建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
    （2）加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。

  • 第18题：

    银行业金融机构应当将《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和本单位员工职业行为规范以适当的形式告知（），接受监督。

    • A、上级部门
    • B、人民银行
    • C、银监会
    • D、社会

    正确答案:D

  • 第19题：

    银行业金融机构应当强化员工职业规范，主要工作至少应当包括（）

    • A、建立并完善员工管理制度
    • B、将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴
    • C、加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金捐客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度
    • D、从事业务相适应的业务能力并接受相关培训

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）

    • A、建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案
    • B、强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴
    • C、强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度
    • D、规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    《兴业银行案防工作管理办法》对人员管理的要求包括（）
    A

    建立员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案

    B

    强化员工职业规范约束，将员工入职前背景考察、员工职业操守、八小时内外行为监督等纳入案防管理范畴

    C

    强化员工异常行为监测，加强对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查与排查力度

    D

    规范信访举报制度，对员工积极检举、抵制违法违规行为和堵截案件视实际情况给予奖励


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。
    A

    反腐倡廉建设

    B

    合规和操作风险管理

    C

    内控机制建设

    D

    员工教育培训

    E

    人力资源管理


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    银行业金融机构员工行为管理工作包括哪些？

    正确答案： 建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。
    A

    违规管理

    B

    信访举报

    C

    风险管控

    D

    激励约束


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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