在并表监管中，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。A、公司治理B、市场信誉C、内部控制D、风险管理

题目

在并表监管中，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。

  • A、公司治理
  • B、市场信誉
  • C、内部控制
  • D、风险管理
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1.在并表监管方面,非现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。()此题为判断题(对，错)。

2.下列关于风险监管的说法，不正确的是（ ）。A．监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况B．银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控C．监管部门高度关注银行类金融机构的公司治理、内部控制、风险管理体系以及风险计量模型的有效性D．在分析银行机构风险状况时，只需分析银行整体并表基础上的总体风险水平即可，

3.保险公司治理结构监管主要是解决（ ）问题。 A.内部风险控制 B.社会风险控制C.监管风险控制 D.市场风险控制

4.《商业银行监管评级内部指引》评级要素中市场风险状况的定性因素包括()。A.内部控制和外部审计B.董事会和高级管理层的监控C.市场风险管理政策和程序D.流动性的管理情况

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  • 第1题：

    (??)监管主要是针对银行集团的公司治理、内部控制、防火墙建设和风险管理等因素进行审查和评价。

    A.定量
    B.定性
    C.定额
    D.定值

    答案：B
    解析：
    定性监管主要是针对银行集团的公司治理、内部控制、防火墙建设和风险管理等因素进行审查和评价。

  • 第2题：

    兴业银行应当对整个集团的内部交易进行并表管理，关注由此产生的不当利益输送、（）和其他队银行集团稳健经营的负面影响。

    • A、风险延迟暴露
    • B、监管套利
    • C、风险传染
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第3题：

    操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等，为并表监管中（）所包括的内容。

    • A、定量并表监管
    • B、定性并表监管
    • C、法人并表监管
    • D、单一机构监管

    正确答案:B

  • 第4题：

    在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。

    • A、公司治理
    • B、内部控制
    • C、风险管理
    • D、内部审计
    • E、IT系统

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    单选题
    资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等，为并表监管中（）所包括的内容。
    A

    定量并表监管

    B

    定性并表监管

    C

    法人并表监管

    D

    单一机构监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    在并表监管中，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。
    A

    公司治理

    B

    市场信誉

    C

    内部控制

    D

    风险管理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    保险公司治理结构监管主要是解决（　）问题。
    A

    内部风险控制 

    B

    社会风险控制 

    C

    监管风险控制 

    D

    市场风险控制


    正确答案： B
    解析： 考核第16章公司治理结构监管的基本理论

  • 第9题：

    单选题
    （  ）主要针对银行的资本充足情况、信用风险等进行识别、计量、监测和分析。
    A

    并表监管

    B

    定量监管

    C

    定性监管

    D

    跨业监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    关于并表监管，下列说法正确的是（）
    A

    是对金融集团整体风险进行监管，包括定量并表监管和定性并表监管两个方面

    B

    定量并表监管的内容包括资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等

    C

    定性并表监管的内容包括操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等

    D

    我国银行业发展状况客观上要求监管部门实施并表监管

    E

    《银监法》要求对银行的境外机构以及海外业务实施并表监管


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等，为并表监管中（）所包括的内容。
    A

    定量并表监管

    B

    定性并表监管

    C

    法人并表监管

    D

    单一机构监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    定性并表监管的内容包括（）
    A

    关联交易监管

    B

    风险集中监管

    C

    风险传染的监管

    D

    银行集团的组织结构与内部关系


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险公司治理结构监管主要是解决（　）问题。

    • A、内部风险控制 
    • B、社会风险控制 
    • C、监管风险控制 
    • D、市场风险控制

    正确答案:A

  • 第14题：

    对金融集团整体风险进行的监管，称之为（）。

    • A、功能监管
    • B、定量监管
    • C、定性监管
    • D、并表监管

    正确答案:D

  • 第15题：

    资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等，为并表监管中（）所包括的内容。

    • A、定量并表监管
    • B、定性并表监管
    • C、法人并表监管
    • D、单一机构监管

    正确答案:A

  • 第16题：

    定性并表监管的内容包括（）

    • A、关联交易监管
    • B、风险集中监管
    • C、风险传染的监管
    • D、银行集团的组织结构与内部关系

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    多选题
    在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。
    A

    公司治理

    B

    内部控制

    C

    风险管理

    D

    内部审计

    E

    IT系统


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    对金融集团整体风险进行的监管，称之为（）。
    A

    功能监管

    B

    定量监管

    C

    定性监管

    D

    并表监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    并表非现场监管的定量监管主要是针对银行集团的公司治理、内部控制、防火墙建设和风险管理等因素进行审查和评价。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    并表监管对金融集团整体风险进行监管，包括（）
    A

    定量并表监管

    B

    单一并表监管

    C

    综合并表监管

    D

    定性并表监管


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    集团（）框架的基本要素包括但不限于：公司治理、风险管控、内部交易、资本充足性、财务稳健性、信息资源管理和信息披露等。
    A

    并表监管

    B

    审慎监管

    C

    协同监管

    D

    混业监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    作为定性并表监管的重要内容，监管人员应该熟悉银行集团的组织机构与内部关系，其中，组织结构是指（）
    A

    集团法律结构

    B

    风险管理框架

    C

    内部控制框架

    D

    人员素质结构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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