当代理人持储户的存折（单）、银行卡办理单笔转账金额达到标准的大额转账业务，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。A、核对储户有效身份证件或其他有效身份证明文件B、核对代理人有效身份证件或其他有效身份证明文件C、同时核对代理人和储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件D、核对代理人或储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件

题目

当代理人持储户的存折（单）、银行卡办理单笔转账金额达到标准的大额转账业务，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。

  • A、核对储户有效身份证件或其他有效身份证明文件
  • B、核对代理人有效身份证件或其他有效身份证明文件
  • C、同时核对代理人和储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
  • D、核对代理人或储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
相似考题

1.开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下几点()。A.要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息B.授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在C.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件D.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

2.办理指定交易，证券公司应当：A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.以上说法都不对。

3.客户开通网上交易时，证券公司应当：A.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息。C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。D.以上说法都不对。

4.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行()。A.核对B.登记C.核对并登记D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件

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  • 第1题：

    对个人存款账户单笔金额超过5万元(含)的现金存取，银行应（ ）。

    A.核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件。

    B.若是身份证，则通过联网核查无误后方可支付。

    C.如为代办，可只审核代理人身份，不必审核被代理人身份。

    D.如为代办，应同时审核代理人和被代理人身份。


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    农合机构为法人客户办理大额转账业务时，必须核对业务经办人员的有效身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查（）对业务经办人员身份进行核查。

    • A、个人征信系统
    • B、企业征信系统
    • C、公民身份信息系统
    • D、信用评级系统

    正确答案:C

  • 第3题：

    单笔金额等值（）美元（含）以上的外汇现金存款业务，由他人代理时，代理人无法提供被代理人的有效身份证件或其他身份证明文件的，要核对或核查代理人有效身份证件或者其他身份证明文件。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、5000

    正确答案:A

  • 第4题：

    对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，银行应（）。

    • A、核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件
    • B、若是身份证，则通过联网核查无误后方可支付
    • C、如为代办，可只审核代理人身份，不必审核被代理人身份
    • D、如为代办，应同时审核代理人和被代理人身份

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行（）。

    • A、核对
    • B、登记
    • C、核对并登记
    • D、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件

    正确答案:C

  • 第6题：

    银行客户办理销户手续时，应采取以下哪些措施（）。

    • A、了解客户销户的合理性，核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件
    • B、留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
    • C、由代理人办理销户的，应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件，并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第7题：

    开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点？

    • A、要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
    • B、授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
    • C、核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
    • D、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对时，应当对代理人采取哪些身份识别措施。（）

    • A、核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
    • B、登记代理人的职业
    • C、登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类
    • D、登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    当代理人持储户的存折（单）、银行卡办理单笔转账金额达到标准的大额转账业务，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。
    A

    核对储户有效身份证件或其他有效身份证明文件

    B

    核对代理人有效身份证件或其他有效身份证明文件

    C

    同时核对代理人和储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件

    D

    核对代理人或储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    单笔外汇金额等值（）美元（含）以上的无卡、无折现金存款，存款办理人无法提供被代理人的有效身份证件或其他身份证明文件的，要核对或核查存款办理人的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    A

    1000

    B

    2000

    C

    3000

    D

    5000


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    农合机构为（）办理大额转账时，必须核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查公民身份信息系统对存款人身份进行核查。
    A

    机构法人客户

    B

    单一企业法人客户

    C

    集团法人客户

    D

    自然人客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    单笔金额人民币1万元（含）或外汇等值1000美元（含）以上的现金存款业务，由他人代理时，代理人无法提供被代理人的有效身份证件或其他身份证明文件的，（）。
    A

    不予办理

    B

    提供被代理人授权书

    C

    核对或核查代理人有效身份证件或者其他身份证明

    D

    存款可以代理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农合机构为（）办理大额转账时，必须核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，并通过联网核查公民身份信息系统对存款人身份进行核查。

    • A、机构法人客户
    • B、单一企业法人客户
    • C、集团法人客户
    • D、自然人客户

    正确答案:D

  • 第14题：

    单笔外汇金额等值（）美元（含）以上的无卡、无折现金存款，存款办理人无法提供被代理人的有效身份证件或其他身份证明文件的，要核对或核查存款办理人的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、5000

    正确答案:A

  • 第15题：

    当代理人持支票办理转账业务，且单笔转账金额达到标准时，应（），并通过联网核查公民身份信息系统进行身份核查。

    • A、核对储户有效身份证件或其他有效身份证明文件
    • B、核对代理人有效身份证件或其他有效身份证明文件
    • C、同时核对代理人和储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件
    • D、核对代理人或储户的有效身份证件或其他有效身份证明文件

    正确答案:B

  • 第16题：

    对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，下列表述错误的是（）。

    • A、核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件
    • B、若是身份证，则通过联网核查无误后方可支付
    • C、如为代办，可只审核代理人身份，不必审核被代理人身份
    • D、如为代办，应同时审核代理人和被代理人身份

    正确答案:C

  • 第17题：

    客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行（）。

    • A、核对
    • B、登记
    • C、核对并登记
    • D、留存有效身份证件或其他身份证明的复印件

    正确答案:C

  • 第18题：

    交易密码挂失时，证券公司应当（）

    • A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
    • B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。
    • C、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、以上说法都不对。

    正确答案:C

  • 第19题：

    代理他人开立账户时，银行应当同时核对代理人和（）的有效身份证件或者身份证明文件。


    正确答案:被代理人

  • 第20题：

    信托公司在设立信托时，应当（）

    • A、核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • B、核对受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • C、核对委托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
    • D、核对委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    客户由他人代理办理业务的，证券公司（　　）。
    A

    只需对代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记

    B

    只需对被代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记

    C

    同时对代理人和被代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记

    D

    同时留存代理人和被代理人的有效身份证或其他身份证明的复印件


    正确答案： C
    解析：
    根据《中国人民共和国反洗钱法》第十六条，客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证或其他身份证明文件进行核对并登记。

  • 第22题：

    多选题
    客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对时，应当对代理人采取哪些身份识别措施。（）
    A

    核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

    B

    登记代理人的职业

    C

    登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类

    D

    登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    办理指定交易，证券公司应当（）
    A

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

    B

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。

    C

    核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

    D

    以上说法都不对。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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