对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。A、制度保证B、科技手段C、流程管控D、法律约束

题目

对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。

  • A、制度保证
  • B、科技手段
  • C、流程管控
  • D、法律约束
相似考题

1.对账工作是及时发现问题,防止案件风险扩大的有效手段,各机构要充分认识对账工作的重要性,通过()等多种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。A.制度保证B.科技手段C.流程管控D.法律约束E.人员检查

2.反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()

3.下列属于当前内、外部审计的关注点的有( )。A.加强与监管部门的交流 B.内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移 C.对发现的风险或问题督促及时整改 D.内部控制的健全性和有效性 E.将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估

4.关于防范非法集资工作的风险管理与风险预警,以下说法错误的是()A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制D.各保险机构要创新风险监测预警方法，主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    发卡机构要建立风险报告制度，对于金燕卡业务中发生的（）情况，要及时逐级报告。

    • A、恶性案件
    • B、待发的有效卡丢失或被盗
    • C、金燕卡销毁
    • D、其他可能构成严重风险

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。

    • A、内部审计
    • B、员工轮岗
    • C、对账工作
    • D、案件风险

    正确答案:D

  • 第3题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    对账工作情况作为经营考核的重要内容，各机构要落实以下有关要求（）

    • A、确保对账工作有效落实
    • B、提高对账率及对账频率要求
    • C、加大对重点账户、高风险账户的监控
    • D、加强考核指标要求
    • E、强化对账工作的监督检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功。

    • A、制度保证
    • B、科技手段
    • C、流程监控
    • D、法律约束

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    运营管理部门应当加强监督监管，主动自查自纠。发生下列（）时，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据。

    • A、自查发现问题并主动上报的
    • B、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（涉及案件及重大责任事故除外）
    • C、自查发现问题且及时采取有效整改措施的（含案件及重大责任事故）
    • D、自查发现问题且已努力采取整改措施的

    正确答案:B

  • 第7题：

    案件风险事件的妥善处置是有效防止案件损失和负面影响进一步扩大，降低或消除案件破坏性，维护兴业银行资产安全和形象的（）

    • A、前提条件
    • B、关键手段
    • C、重要基础
    • D、最后保障

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。
    A

    迟报

    B

    错报

    C

    漏报

    D

    瞒报


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对账工作情况作为经营考核的重要内容，各机构要落实以下有关要求（）
    A

    确保对账工作有效落实

    B

    提高对账率及对账频率要求

    C

    加大对重点账户、高风险账户的监控

    D

    加强考核指标要求

    E

    强化对账工作的监督检查


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    发卡机构要建立风险报告制度，对于金燕卡业务中发生的（）情况，要及时逐级报告。
    A

    恶性案件

    B

    待发的有效卡丢失或被盗

    C

    金燕卡销毁

    D

    其他可能构成严重风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    机构的操作风险和（）状况要确保符合银监会案件风险的年度监管重点要求。
    A

    内部审计

    B

    员工轮岗

    C

    对账工作

    D

    案件风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功。
    A

    制度保证

    B

    科技手段

    C

    流程监控

    D

    法律约束


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。

    • A、现场检查
    • B、授权管理
    • C、对账
    • D、视频监控

    正确答案:C

  • 第14题：

    确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实；切实解决（）的问题，充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。

    • A、不按时对账
    • B、不配合对账
    • C、其他原因导致对账工作不能落实
    • D、及时对帐

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    对拆装塔机的哪些部位要仔细检查，发现问题及时解决。（）

    • A、各工作机构
    • B、备部件
    • C、各结构焊缝
    • D、吊索具

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级或者上级机构在内控评价及整改工作考核时不作为扣分依据，但不包括（）。

    • A、案件及重大责任事故
    • B、风险隐患
    • C、屡查屡犯问题
    • D、操作差错

    正确答案:A

  • 第18题：

    职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。

    • A、隐瞒问题
    • B、发现问题未及时采取有效整改措施
    • C、涉及案件
    • D、涉及重大责任事故

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的，同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据，但（）除外。
    A

    隐瞒问题

    B

    发现问题未及时采取有效整改措施

    C

    涉及案件

    D

    涉及重大责任事故


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段。
    A

    现场检查

    B

    授权管理

    C

    对账

    D

    视频监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    案件风险事件的妥善处置是有效防止案件损失和负面影响进一步扩大，降低或消除案件破坏性，维护兴业银行资产安全和形象的（）
    A

    前提条件

    B

    关键手段

    C

    重要基础

    D

    最后保障


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过（）等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全。
    A

    制度保证

    B

    科技手段

    C

    流程管控

    D

    法律约束


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对拆装塔机的哪些部位要仔细检查，发现问题及时解决。（）
    A

    各工作机构

    B

    备部件

    C

    各结构焊缝

    D

    吊索具


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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