《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。A、月B、季度C、半年D、年度

题目

《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。

  • A、月
  • B、季度
  • C、半年
  • D、年度
相似考题

1.银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。A.1B.2C.3D.4

2.银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。A、1B、2C、3D、4

3.《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。A、网点柜员B、客户经理C、大堂经理D、离岗不离职人员

4.银行业金融机构高级管理层应当()向董事会或理事会报告绿色信贷发展情况,并及时向监管机构报送相关情况。A.每半年度B.每年度C.每季度D.按约定的时间

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》的数据单位包括（）

    • A、年
    • B、人
    • C、户
    • D、件
    • E、万元

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。

    • A、宣传折页
    • B、横幅
    • C、短信
    • D、网络授课

    正确答案:D

  • 第3题：

    银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成自我评估报告，于每年（）报送银行业监督管理机构。

    • A、每年1月底
    • B、每年2月底
    • C、每年3月底
    • D、每年4月底

    正确答案:B

  • 第4题：

    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。


    正确答案: 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。

  • 第5题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》中，“柜员总数”包含（）。

    • A、劳务派遣人员
    • B、离岗不离职人员
    • C、1年以上外派人员
    • D、借调人员

    正确答案:A

  • 第6题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》，半年报表在半年后（）日以内报送。

    • A、20日
    • B、18日
    • C、17日
    • D、15日

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行业金融机构对其年度案防工作整体开展情况进行评估是指（）

    • A、监管评价
    • B、自我评估
    • C、案防评估
    • D、评估流程

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》，季度报表在季后（）日以报送。
    A

    20日

    B

    18日

    C

    17日

    D

    15日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》1按（）报送。
    A

    月

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。
    A

    宣传折页

    B

    横幅

    C

    短信

    D

    网络授课


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》，半年报表在半年后（）日以内报送。
    A

    20日

    B

    18日

    C

    17日

    D

    15日


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“专职内控案防人员人数”，不包含（）。

    • A、内审部门人员
    • B、监察部门人员
    • C、合规部门人员
    • D、事中控制人员

    正确答案:D

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。

    • A、面授
    • B、视频
    • C、网络授课
    • D、宣传折页

    正确答案:D

  • 第15题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“重要（关键）岗位员工离职人数”包含（）。

    • A、流出本银行业金融机构的人员数
    • B、各机构间人员调动人数
    • C、上下级间人员调动人数
    • D、退休人数

    正确答案:A

  • 第16题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》统计范围不包含（）。

    • A、轮岗情况
    • B、内审稽核情况
    • C、银企对账情况
    • D、授信金额变动情况

    正确答案:D

  • 第17题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》，季度报表在季后（）日以报送。

    • A、20日
    • B、18日
    • C、17日
    • D、15日

    正确答案:B

  • 第19题：

    中长期贷款按实际投向统计表的报送频度为（）。

    • A、旬度
    • B、月度
    • C、季度
    • D、半年度

    正确答案:B

  • 第20题：

    问答题
    请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。

    正确答案： 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况、内审稽核情况、银企对账情况、重大操作风险事件情况、查库情况、员工行为排查情况、违规及问责情况、涉诉情况、存款风险滚功排查情况、案防合规培训情况、员工变动情况、内控案防人员配备情况、奖励违规举报人情况。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，“一线员工总数”不包含（）。
    A

    网点柜员

    B

    客户经理

    C

    大堂经理

    D

    离岗不离职人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式不包括（）。
    A

    面授

    B

    视频

    C

    网络授课

    D

    宣传折页


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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