下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点D、定期组织案防工作培训

题目

下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）

  • A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
  • B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
  • C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
  • D、定期组织案防工作培训
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1.下列哪些属于专门委员会在案防方面的主要职责包括()A.审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设B.明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险C.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程D.提出案防工作整体要求，审议案防工作报告

2.下列不属于合规管理部门职责范围的是()。A.合规监测B.合规培训C.合规政策的制定D.合规管理计划的制定与执行

3.下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等

4.合规总监在案防方面的主要职责包括()A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制D.考核评估本机构案防工作有效性

更多“下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）”相关问题

  • 第1题：

    以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

    A.合规计划的制定与执行

    B.合规审核

    C.合规性审计

    D.合规培训


    正确答案：C

  • 第2题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第3题：

    下列合规管理职责由董事会负责的是（）。

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。
    • B、制定书面的合规政策。
    • C、贯彻执行合规政策。
    • D、明确合规管理部门及其组织结构。

    正确答案:A

  • 第4题：

    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

    • A、制定书面的合规政策
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • D、对员工进行合规培训

    正确答案:A

  • 第5题：

    《湖北省农商行2017年案防工作意见》（鄂农信办发〔2017〕17号）中指出，各部门至少配备（）名合规案防联络员，实施条线风险监测预警，向合规部门动态报告，建立合规风险信息台账，履行好风险问题整改的主体责任。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第6题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

    • A、监事会
    • B、合规负责人
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第7题：

    问答题
    合规部门案防方面的具体职责包括哪些？

    正确答案： 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；收集汇总安葬防工作情况，定期分析本机构案防形势，确保案防工作重点；督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；定期组织案防工作培训。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列合规管理职责由董事会负责的是（）。
    A

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。

    B

    制定书面的合规政策。

    C

    贯彻执行合规政策。

    D

    明确合规管理部门及其组织结构。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
    A

    负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果

    B

    负责本部门违规事件的处理和报告

    C

    负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见

    D

    负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作

    E

    负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列属于合规政策应包括的内容的有（  ）。
    A

    合规管理部门的功能

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    合规管理部门的职责

    E

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


    正确答案： D,E
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商业银行的合规政策应明确（）
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    审计部门的职责

    C

    合规管理部门的权限

    D

    合规负责人的合规管理职责


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    合规总监在案防方面的主要职责包括（）

    • A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
    • B、全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
    • C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
    • D、确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。

    • A、合规管理部门的功能、职责与权限
    • B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
    • C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
    • D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    合规部门案防方面的具体职责包括哪些？


    正确答案:拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；收集汇总安葬防工作情况，定期分析本机构案防形势，确保案防工作重点；督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；定期组织案防工作培训。

  • 第17题：

    商业银行的合规政策应明确（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、审计部门的职责
    • C、合规管理部门的权限
    • D、合规负责人的合规管理职责

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    多选题
    下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）
    A

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程

    B

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划

    C

    收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点

    D

    定期组织案防工作培训


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列哪些不属于证券公司合规管理的基本制度？（　　）
    A

    证券公司确定的合规管理目标

    B

    合规负责人工作细则

    C

    合规管理具体规则

    D

    合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工


    正确答案： D,B
    解析：
    证券公司合规管理基本制度一般应包括以下内容：①证券公司确定的合规管理目标；②证券公司确定的合规管理理念及原则；③证券公司董事会、经营管理层、合规负责人及合规部门在合规管理中的地位和职责；④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施；⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工；⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工；⑦合规风险处置；⑧合规报告路线；⑨合规问责。

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规政策的是（  ）。
    A

    合规管理人员提供系统的专业技能培训

    B

    合规负责人的合规管理职责

    C

    合规管理部门与风险管理部门

    D

    合规管理部门的权限


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）
    A

    定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

    B

    全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告

    C

    建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

    D

    跟踪落实监管部门提出的案防监管要求


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据银监会规定，银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门，承担案防职责包括()
    A

    审议案防工作总体政策，推动案防管理体系建设。

    B

    拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程。

    C

    组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划。

    D

    督促各部门和分支机构履行案防职责，确保案防管理体系正常运行。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
    A

    业务管理工作

    B

    合规管理工作

    C

    内部稽核工作

    D

    外部审计工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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