重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。A、认定标准B、认定性质C、认定范围D、认定内容

题目

重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。

  • A、认定标准
  • B、认定性质
  • C、认定范围
  • D、认定内容
相似考题

1.重大声誉事件是指造成银行业()的声誉事件。A重大损失B市场大幅波动C引发区域性风险D引发系统性风险或影响社会经济秩序稳定

2.对于发生( )而未在规定时限内采取有效整改措施的商业银行，银监会将依法采取相关监管措施。A.操作风险事件B.一般操作风险事件C.特殊操作风险事件D.重大操作风险事件

3.商业银行的操作风险报告的主要内容包括风险状况、重大操作风险事件、损失事件、诱因与控制措施、关键风险指标和资本金情况。（　　）

4.按照《银行业金融机构国别风险管理指引》,在特定国家或地区发生重大经济、政治、社会事件,并对本行国别风险水平及其管理状况产生重大不利影响时,银行业金融机构应当及时向银监会及其派出机构报告对该国家或地区的风险暴露情况。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    操作风险管理与控制情况报告中包括（ ）。

    A.主要操作风险事件的详细信息
    B.已确认的重大操作风险损失
    C.潜在的重大操作风险损失
    D.操作风险及控制措施的评估结果
    E.关键风险指标监测结果

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    操作风险管理与控制情况报告中应包括：主要操作风险事件的详细信息、已确认或潜在的重大操作风险损失等信息、操作风险及控制措施的评估结果、关键风险指标监测结果。

  • 第2题：

    银行业金融机构案件防控统计内容包括（）

    • A、银行业金融机构（境内部分）轮岗情况
    • B、内审稽核情况
    • C、银企对账情况
    • D、重大操作风险事件情况
    • E、查库情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    关于操作风险识别，下列说法正确的是（）。

    • A、对风险隐患进行事前识别，是指对已经发生的风险事件进行的分析、鉴别，主要分析导致风险事件发生的原因、产生损失等内容
    • B、对风险事件进行事后识别，是指对已经发生的风险事件进行的分析、鉴别，主要分析导致风险事件发生的原因、产生损失等内容
    • C、对风险隐患进行事前识别，是指对影响银行业务经营活动的潜在风险隐患进行查找、鉴别的过程
    • D、对风险事件进行事后识别，是指对影响银行业务经营活动的潜在风险隐患进行查找、鉴别的过程

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    重大项目及事件到位暂行规定，重大项目及事件具体指哪些内容（）

    • A、重大项目
    • B、重大作业
    • C、重大操作
    • D、重大风险
    • E、重大节日

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    对于发生（）而未在规定时限内采取有效整改措施的商业银行，银监会将依法采取相关监管措施。

    • A、一般操作风险隐患
    • B、一般操作风险事件
    • C、重大操作风险隐患
    • D、重大操作风险事件

    正确答案:D

  • 第6题：

    重大声誉事件是指造成（）的声誉事件。

    • A、银行业重大损失
    • B、市场大幅波动
    • C、引发系统性风险
    • D、影响社会经济秩序稳定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    银行业金融机构在（）等关键信息技术资源发生重大变更及业务种类和交易量发生重大变化时，应重新识别、分析、控制风险，并更新剩余风险评估和风险事件监测与预警。

    • A、系统上线
    • B、系统升级
    • C、网络改造
    • D、设备更新

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    通过事前对风险隐患进行识别和整改，可以杜绝重大操作风险事件的发生。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    发生（）等事项的，金融机构要及时披露相关信息。
    A

    重大风险事件

    B

    重大案件

    C

    一般风险事件

    D

    重大处罚

    E

    业务差错


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    银行业金融机构案件防控统计内容包括（）
    A

    银行业金融机构（境内部分）轮岗情况

    B

    内审稽核情况

    C

    银企对账情况

    D

    重大操作风险事件情况

    E

    查库情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    重大项目及事件到位暂行规定，重大项目及事件具体指哪些内容（）
    A

    重大项目

    B

    重大作业

    C

    重大操作

    D

    重大风险

    E

    重大节日


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下关于内部控制与操作风险管理流程的定义正确的是（）
    A

    操作风险与控制评估流程（Risk And Control Assessment，RACA）是指总行各职能部门、各分行作为操作风险所有人，定期评估所管关键业务流程的操作风险及其控制，使用模板持续记录并报告评估结果的标准化流程

    B

    操作风险关键风险指标（Key Risk Indicator，KRI）是指对一个或多个操作风险敞口，通过反映操作风险发生可能性或影响度或某一控制有效性，对该风险或控制进行定性或定量跟踪监测的操作风险管理流程

    C

    操作风险重大事件报告流程（Significant Event Reporting Process，SERP）是对可能产生重大负面影响的操作风险事件进行快速报告的流程，旨在确保重大事件能够在发生后的第一时间上报高级管理层及相关各方，从而有效控制重大事件的负面影响

    D

    操作风险损失数据搜集流程（Loss Data Collection，LDC）指操作风险损失数据（包括损失事件信息和会计记录中确认的财务影响）的搜集、汇总、监控、分析和报告工作


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发生（）等事项的，金融机构要及时披露相关信息。

    • A、重大风险事件
    • B、重大案件
    • C、一般风险事件
    • D、重大处罚
    • E、业务差错

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，不定期风险报告分为（）

    • A、重大风险事件报告，临时约请报告
    • B、重大风险事件报告，非重大风险事件报告
    • C、非重大风险事件报告，临时约请报告
    • D、重大风险事件报告，突发事件报告

    正确答案:A

  • 第15题：

    通过事前对风险隐患进行识别和整改，可以杜绝重大操作风险事件的发生。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，在督促事发机构报送重大风险事件报告的同时，督导事发机构采取“三控”措施，做好重大风险事件应急处置，有效控制事态发展，防止风险进一步扩散、蔓延。“三控”是指（）

    • A、控制单位负责人
    • B、控制舆情
    • C、控制人员
    • D、控制损失

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    发生重大操作风险事件后，事发单位应在5个工作日内进行首次报告。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    （）是指商业银行的董事会、管理层对电子银行业务发展的策略、规划失误和在应对市场环境变化等重大事件时的决策失当可能引发的风险。

    • A、声誉风险
    • B、法律风险
    • C、战略风险
    • D、操作风险

    正确答案:C

  • 第19题：

    （）是指因内部流程、人员、系统等因素产生的风险事件。

    • A、操作风险事件
    • B、制度风险事件
    • C、外部风险事件
    • D、内部风险事件

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    操作风险事件报告分为重大操作风险事件报告和一般操作风险事件报告，其中影响程度达到（）标准的操作风险事件为重大操作风险事件。
    A

    三级四级五级

    B

    一级二级三级

    C

    四级五级六级

    D

    四级五级


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    对于发生（　）而未在规定时限内采取有效整改措施的商业银行，银监会将依法采取相关监管措施。
    A

    操作风险事件

    B

    一般操作风险事件

    C

    特殊操作风险事件

    D

    重大操作风险事件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。
    A

    认定标准

    B

    认定性质

    C

    认定范围

    D

    认定内容


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对于发生（）而未在规定时限内采取有效整改措施的商业银行，银监会将依法采取相关监管措施。
    A

    一般操作风险隐患

    B

    一般操作风险事件

    C

    重大操作风险隐患

    D

    重大操作风险事件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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