由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，因此，金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。

题目

由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，因此，金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。

相似考题

1.下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员中不属于外国政要的是()。A.私营企业高管B.政党要员C.高层政要D.司法或者军事高级官员

2.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,因为外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,所以金融机构对这些人员也应采取相应的客户身份识别措施()此题为判断题(对，错)。

3.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中的“外国政要”指外国现任或者离任的履行重要公共职能的人员,如国家元首、政府首脑、高层政要,重要的政府、司法或者军事高级官员,国有企业高管、政党要员()此题为判断题(对，错)。

4.金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求，对下列哪些客户履行客户尽职调查义务。A.国家元首、政府首脑、高层政要B.重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员C.实际控制客户的自然人属于国家元首、政府首脑、高层政要D.国家元首、政府首脑、高层政要的家庭成员

更多“由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外”相关问题

  • 第1题：

    对于外国政要,义务机构除采取正常的客户身份识别措施外,还应当采取以下强化的身份识别措施()

    A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

    B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

    C.进一步深入了解客户财产和资金来源

    D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度


    答案：ABCD

  • 第2题：

    划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素()

    A.客户的特点或者账户的属性

    B.客户性别

    C.业务类型

    D.是否为外国政要


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，因此，金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    以下客户开立账户时，需要经某行高管层批准的是（）。

    • A、中国政要
    • B、外国政要
    • C、政治公众任务
    • D、国际政府组织官员

    正确答案:B

  • 第5题：

    划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（）

    • A、客户的特点或者账户的属性
    • B、客户性别
    • C、业务类型
    • D、是否为外国政要

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    客户为外国政要的，金融机构无需了解其资金来源和用途。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    为外国政要开立账户须一级（直属）分行高级管理层人员审批。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员（）属于外国政要。

    • A、国有企业高管
    • B、政党要员
    • C、高层政要
    • D、司法或者军事高级官员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    义务机构在与客户建立或者维持业务关系时，，对哪些特定自然人，应当采取强化的身份识别措施？（）
    A

    外国政要

    B

    国际组织的高级管理人员

    C

    外国政要或国际组织高级管理人员的特定关系人

    D

    非自然人客户的受益所有人为外国政要或国际组织的高级管理人员


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员，存在与外国政要类似的风险，因此，金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    外国政要指外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，如（）。
    A

    国家元首

    B

    政府首脑

    C

    高层政要

    D

    重要的政府、司法或者军事高级官员

    E

    国有企业商管、政党要员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（）。
    A

    高风险客户

    B

    中风险客户

    C

    低风险客户

    D

    无风险客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在接纳外国政要客户时因多种因素存在较高的风险,应持审慎态度并在审批时综合考虑以下因素:()

    A、来自高风险国家或地区、高层腐败严重的国家或地区的外国政要

    B、外国政要的资金规模与其收入背景不符却无法解释资金或财富的来源

    C、资金来源于境外政府机构或政府背景机构、企业汇款，以现金、旅行支票、不记名票据等方式存入资金

    D、资金来源于政府相关项目的佣金

    E、通过或利用网络、报纸等公开的传媒了解该外国政要的声誉及那些已被公开指控涉嫌或构成腐败犯罪的外国政要


    参考答案：ABCDE

  • 第14题：

    外国政要指外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，如（）。

    • A、国家元首
    • B、政府首脑
    • C、高层政要
    • D、重要的政府、司法或者军事高级官员
    • E、国有企业商管、政党要员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    如客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    以下客户开立账户时，需要经 农业银行高管层批准的是（）。

    • A、中国政要
    • B、外国政要
    • C、政治公众任务
    • D、国际政府组织官员

    正确答案:B

  • 第17题：

    对于客户为外国政要时，金融机构应当采取合理措施了解其资金和用途。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    客户为外国政要或客户的控股股东或实际控制人、实际受益人为外国政要的可评定为（）。

    • A、高风险客户
    • B、中风险客户
    • C、低风险客户
    • D、无风险客户

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员中不属于外国政要的是（）。

    • A、私营企业高管
    • B、政党要员
    • C、高层政要
    • D、司法或者军事高级官员

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    以下客户开立账户时，需要经 农业银行高管层批准的是（）。
    A

    中国政要

    B

    外国政要

    C

    政治公众任务

    D

    国际政府组织官员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户（）。
    A

    客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心

    B

    客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员，外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑，政府、司法或军事部门高级官员，外国政党要员等

    C

    发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户

    D

    名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户

    E

    因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（）
    A

    客户的特点或者账户的属性

    B

    客户性别

    C

    业务类型

    D

    是否为外国政要


    正确答案： B,C
    解析： 客户交易规律等因素反洗钱客户风险等级分类指按照客户的特点或者账户的属性，同时予以持续关注，适时调整、所处行业，为其划分风险等级、所从事职业、所办业务，综合考虑其所在地域

  • 第23题：

    单选题
    以下客户开立账户时，需要经某行高管层批准的是（）。
    A

    中国政要

    B

    外国政要

    C

    政治公众任务

    D

    国际政府组织官员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列外国现任的或者离职的履行重要公共职能的人员（）属于外国政要。
    A

    国有企业高管

    B

    政党要员

    C

    高层政要

    D

    司法或者军事高级官员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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