《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）A、学历B、能力C、经验D、专业素质

题目

《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）

  • A、学历
  • B、能力
  • C、经验
  • D、专业素质
相似考题

1.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

2.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()A.监察室B.合规部C.安保部D.审计部

3.《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价，按照不低于()的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。A.10%B.15%C.20%D.30%

4.银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年()月底前报送银行业监督管理机构。A.1B.2C.3D.4

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
更多“《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）A、学历B、能力C、经验D、专业素质”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？


    正确答案:由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。

  • 第2题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）

    • A、审计部
    • B、合规部
    • C、安保部
    • D、监察室

    正确答案:B

  • 第3题：

    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。

    • A、案防工作目标
    • B、案防主要工作任务
    • C、案防工作检查
    • D、案防主要工作要求

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

    • A、人员数量
    • B、业务复杂程度
    • C、资产规模
    • D、风险管理

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查
    • E、考核与问责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

    • A、银监会
    • B、上级行
    • C、银监会派出机构
    • D、人民银行

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
    A

    产品报备

    B

    案防工作

    C

    高管人员

    D

    内控水平


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
    A

    人员数量

    B

    业务复杂程度

    C

    资产规模

    D

    风险管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成？

    正确答案： 由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为（）
    A

    审计部

    B

    合规部

    C

    安保部

    D

    监察室


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？


    正确答案:银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其它财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防工作评估办法》规定，银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构以及分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级，并向银行业金融机构反馈。

    • A、15%
    • B、30%
    • C、20%
    • D、10%

    正确答案:A

  • 第15题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。

    • A、产品报备
    • B、案防工作
    • C、高管人员
    • D、内控水平

    正确答案:B

  • 第17题：

    银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
    A

    银监会

    B

    上级行

    C

    银监会派出机构

    D

    人民银行


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
    A

    案防工作目标

    B

    案防主要工作任务

    C

    案防工作检查

    D

    案防主要工作要求


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）
    A

    学历

    B

    能力

    C

    经验

    D

    专业素质


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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