下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。A、一线员工当年累计参加案防合规培训率B、网点平均案件率C、每亿元资产涉案风险率D、年内发生案件金额

题目

下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。

  • A、一线员工当年累计参加案防合规培训率
  • B、网点平均案件率
  • C、每亿元资产涉案风险率
  • D、年内发生案件金额
相似考题

1.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

2.根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。A、合规总监B、总经理C、董事长D、监事长

3.银行业金融机构案防工作实施办法中所指案件指什么？

4.银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。

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  • 第1题：

    银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

    • A、风险培训
    • B、安全培训
    • C、合规培训
    • D、案防培训
    • E、重点业务培训

    正确答案:C,D,E

  • 第2题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？


    正确答案:指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。

  • 第3题：

    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

    • A、人员数量
    • B、业务复杂程度
    • C、资产规模
    • D、风险管理

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。

    • A、柜员
    • B、客户经理
    • C、理财经理
    • D、外派人员

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。

    • A、案防培训体系建设
    • B、员工行为管理
    • C、案件、案件风险报送情况
    • D、案件发生情况
    • E、案防统计制度报送情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。

    • A、性质
    • B、规模
    • C、复杂程度
    • D、风险特征

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    银行业金融机构应当制定（），并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
    A

    风险培训

    B

    安全培训

    C

    合规培训

    D

    案防培训

    E

    重点业务培训


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。
    A

    一线员工当年累计参加案防合规培训率

    B

    网点平均案件率

    C

    每亿元资产涉案风险率

    D

    年内发生案件金额


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。
    A

    柜员

    B

    客户经理

    C

    理财经理

    D

    外派人员


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
    A

    每案必须专人负责

    B

    每案必须分析成册

    C

    每案必须实施问责

    D

    每案必须总结心得


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）
    A

    宣传折页

    B

    短信

    C

    横幅

    D

    转培训


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。
    A

    性质

    B

    规模

    C

    复杂程度

    D

    风险特征


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国银监会关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的通知》规定，大型银行业金融机构1年内发生案件累计金额达到1亿元的，1年内不得（）。


    正确答案:发行长期次级债务等监管资本工具补充附属资本

  • 第14题：

    《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，案防合规培训形式包括（）。

    • A、宣传折页
    • B、横幅
    • C、短信
    • D、网络授课

    正确答案:D

  • 第15题：

    银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

    • A、接轨管理
    • B、培训教育
    • C、薪酬等级
    • D、违规操作

    正确答案:B

  • 第16题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

    • A、案防制度制定和执行
    • B、案防工作监督
    • C、案件风险防范
    • D、案防工作

    正确答案:A

  • 第17题：

    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）

    • A、宣传折页
    • B、短信
    • C、横幅
    • D、转培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到（）以上。

    • A、50%
    • B、60
    • C、70%
    • D、80%

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。
    A

    合规总监

    B

    总经理

    C

    董事长

    D

    监事长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
    A

    人员数量

    B

    业务复杂程度

    C

    资产规模

    D

    风险管理


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
    A

    案防培训体系建设

    B

    员工行为管理

    C

    案件、案件风险报送情况

    D

    案件发生情况

    E

    案防统计制度报送情况


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
    A

    案防制度制定和执行

    B

    案防工作监督

    C

    案件风险防范

    D

    案防工作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《银行业金融机构案防评估办法》（银监办发【2013】258号）规定，各行一线员工（综合柜员、客户经理）案防合规培训率应达到()以上。
    A

    50%

    B

    60

    C

    70%

    D

    80%


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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