《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。A、3B、6C、5D、10

题目

《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。

  • A、3
  • B、6
  • C、5
  • D、10
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1.关于银行业金融机构从业人员处罚信息的分级报送,下列说法正确的是()A、上级行社或外部单位给予各市县行社相关负责人的处罚决定信息，由被处罚人所在行社向辖内各级监管部门报送B、省联社负责向湖北银监局报送省联社机关和“直属中心”从业人员的处罚决定信息。C、各市州行社负责向当地银监分局报送本级从业人员的处罚决定信息。D、各县(市)行社负责向当地监管办报送辖内从业人员的处罚决定信息。

2.《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到()及其他处罚等惩戒措施的信息。A、刑事处罚B、行政处罚C、党纪处分D、内部处分

3.银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员、银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。()此题为判断题(对，错)。

4.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构在从业人员招聘和任职程序中应遵守如下哪些规范:()A、重点考察人员是否有不当行为记录B、落实任职回避和业务回避制度C、向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息D、对银行业金融机构从业人员的利益相关人员，不得降低招聘录用标准

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    银行业金融机构仅在招录高级管理人员时,须向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    银行业金融机构从业人员处罚信息填报内容有哪些？


    正确答案:从业人员（含劳务派遣人员）受刑事处罚、行政处罚、党纪处分、内部处分情况、处分撤销情况和外部处罚情况。

  • 第3题：

    银行业金融机构从业人员处罚信息纸质登记表报送，应通过（）等方式报送。

    • A、电子公文
    • B、机要交换
    • C、纸质材料
    • D、送达

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    为什么要建立银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度？


    正确答案:为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员处罚信息登记制度。

  • 第5题：

    《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）

    • A、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况
    • B、登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况
    • C、银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报
    • D、不得避重就轻、瞒报信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送，具体操作方式是（）

    • A、登陆金融机构数据采集系统，在“资源下载”中下载《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》及填写说明
    • B、在银监会数据采集系统客户端“文件管理”模块中，对填写后的信息表进行“非1104文件打包”，生成可上报的ZIP文件包
    • C、打开金融机构数据采集系统中的“监管文件”模块，在“数据上报”中选择“银行业机构从业人员处罚信息登记表“和期数时间，将ZIP文件包上报

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    判断题
    按照《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，离职人员去向不明，原任职银行业金融机构应将拟处理意见按“监管部门认为需要报送类”报处罚信息，由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构从业人员处罚信息等级制度》中要求信息报送时间为每月后（）个工作日内报送上月信息表。
    A

    3

    B

    6

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。
    A

    违规信息

    B

    处罚信息

    C

    违法信息

    D

    违纪信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送非现场监管需要的数据和非现场数据信息，应当保证所提供的数据、信息的（）。

    正确答案： 完整、真实、准确
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构从业人员处罚信息纸质登记表报送，应通过（）等方式报送。
    A

    电子公文

    B

    机要交换

    C

    纸质材料

    D

    送达


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    银行业金融机构应对从业人员（不含劳务派遣人员）处罚信息依规报送监管部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构根据从业人员（含劳务派遣人员）受（）刑事处罚、外部处罚情况，填报《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》。

    • A、行政处罚
    • B、党纪处分
    • C、内部处分情况
    • D、处分撤销情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。

    • A、违规信息
    • B、处罚信息
    • C、违法信息
    • D、违纪信息

    正确答案:B

  • 第15题：

    按照《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，离职人员去向不明，原任职银行业金融机构应将拟处理意见按“监管部门认为需要报送类”报处罚信息，由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。

    • A、迟报
    • B、瞒报
    • C、漏报
    • D、错报

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    银行业金融机构应对从业人员（不含劳务派遣人员）处罚信息依规报送监管部门。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。
    A

    迟报

    B

    瞒报

    C

    漏报

    D

    错报


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）
    A

    登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况

    B

    登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况

    C

    银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报

    D

    不得避重就轻、瞒报信息


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    电子信息表须通过金融机构“非1104”报表报送渠道下载、报送，具体操作方式是（）
    A

    登陆金融机构数据采集系统，在“资源下载”中下载《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》及填写说明

    B

    在银监会数据采集系统客户端“文件管理”模块中，对填写后的信息表进行“非1104文件打包”，生成可上报的ZIP文件包

    C

    打开金融机构数据采集系统中的“监管文件”模块，在“数据上报”中选择“银行业机构从业人员处罚信息登记表“和期数时间，将ZIP文件包上报


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    银行业金融机构从业人员处罚信息填报内容有哪些？

    正确答案： 从业人员（含劳务派遣人员）受刑事处罚、行政处罚、党纪处分、内部处分情况、处分撤销情况和外部处罚情况。
    解析： 暂无解析

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